證券代碼：603486        證券簡稱：科沃斯            公告編號：2023-013

(相關資料圖)

轉債代碼：113633        轉債簡稱：科沃轉債

         科沃斯機器人股份有限公司

    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

 述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  截至 2023 年 3 月 21 日，“科沃轉債” 轉股價格已觸發(fā)向下修正條款。經科沃斯

機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第六次會議審議通過，公司

董事會決定本次不向下修正“科沃轉債”轉股價格，同時在未來六個月內（即 2023

年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 21 日），如再次觸發(fā)“科沃轉債”轉股價格向下修正條

款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從 2023 年 9 月 22 日起計算），若再

次觸發(fā)“科沃轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是

否行使“科沃轉債”轉股價格的向下修正權利。

  一、可轉換公司債券的基本情況

   科沃斯機器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證券監(jiān)督管理委員會

（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）（證監(jiān)許可【2021】3493 號）的核準，于 2021 年 11 月

年 11 月 29 日。債券票面利率為：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年

號文同意，可轉換公司債券于 2021 年 12 月 29 日起在上海證券交易所掛牌交易，債

券簡稱“科沃轉債”，債券代碼“113633”。

  公司本次可轉債的初始轉股價格為 178.44 元/股，最新轉股價格為 177. 32 元/股。

  轉股價格調整的具體情況如下：

  “科沃轉債”初始轉股價格為 178.44 元/股。因公司實施 2021 年股票期權與限制

性股票激勵計劃，完成了限制性股票的首次授予股票過戶，“科沃轉債”的轉股價格

自 2022 年 1 月 14 日起從 178.44 元/股調整為 178.28 元/股，具體內容詳見公司于 2022

年 1 月 13 日披露的《關于“科沃轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：

   “科沃轉債”因公司實施 2021 年限制性股票激勵計劃，完成了限制性股票的預

留授予股票過戶，“科沃轉債”的轉股價格自 2022 年 2 月 11 日起從 178.28 元/股調

整為 178.13 元/股，具體內容詳見公司于 2022 年 2 月 10 日披露的《關于“科沃轉

債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2022-012）。

   “科沃轉債”因公司實施 2021 年年度權益分派，以實施權益分派股權登記日登

記的總股本為基數(shù)計算，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 11.00 元（含稅），不進行

資本公積金轉增股本，不進行送股。“科沃轉債”的轉股價格將由原來的 178.13 元/

股調整為 177.03 元/股。調整后的“科沃轉債”轉股價格自 2022 年 6 月 2 日（本次權

益分派除權除息日）起生效。具體內容詳見公司于 2022 年 5 月 27 日披露的《關于

   “科沃轉債”因公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予和預留授予、2021 年

限制性股票激勵計劃首次授予、2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的

轉債”的轉股價格作出相應調整?！翱莆洲D債”的轉股價格將由原來的 177.03 元/股

調整為 177. 08 元/股。調整后的轉股價格自 2022 年 7 月 26 日起生效。具體內容詳見

公司于 2022 年 7 月 21 日披露的《關于“科沃轉債”轉股價格調整的提示性公告》

（公告編號：2022-060）和 2022 年 7 月 23 日披露的《關于“科沃轉債”轉股價格調

整的公告》（公告編號：2022-061）。

   “科沃轉債”因公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予和預留授予、2021 年

限制性股票激勵計劃首次授予和預留授予、2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃

首次授予的 32 名激勵對象因離職已不再符合激勵條件?；刭徸N上述激勵對象全部

未解鎖限制性股票合計 222,660 股。公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公

司辦理了上述限制性股票的回購過戶，并于 2022 年 10 月 24 日完成了股份注銷手

續(xù)?！翱莆洲D債”的轉股價格將由原來的 177. 08 元/股調整為 177.13 元/股。調整后的轉

股價格自 2022 年 10 月 27 日起生效。具體內容詳見公司于 2022 年 10 月 26 日披露的

《關于“科沃轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-080）。

  “科沃轉債”因公司 2019 年限制性股票激勵計劃預留授予、2021 年限制性股票

激勵計劃首次授予和預留授予的合計 6 名激勵對象因離職已不再符合激勵條件。公司

對其持有的已獲授但尚未解除限售的合計 182,080 股限制性股票予以回購注銷。公司

向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購過戶，并

于 2023 年 1 月 17 日完成了股份注銷手續(xù)?！翱莆洲D債”的轉股價格將由原來的 177.13

元/股調整為 177.17 元/股。調整后的轉股價格自 2023 年 1 月 20 日起生效。具體內容

詳見公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《關于“科沃轉債”轉股價格調整的公告》（公

告編號：2023-004）。

  “科沃轉債”因公司終止實施 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃，同時一

并終止與本激勵計劃配套的公司《2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法》等文件。因此，回購注銷激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票

注銷激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票 920,100 股。同時取消向 2021 年股

票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象預留授予股票期權與限制性股票的登記工作。

公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購過

戶，并于 2023 年 2 月 15 日完成了股份注銷手續(xù)?！翱莆洲D債”的轉股價格將由原來的

體內容詳見公司于 2023 年 2 月 17 日披露的《關于“科沃轉債”轉股價格調整的公

告》（公告編號：2023-010）。

  二、轉股價格觸發(fā)修正條件

  根據(jù)《科沃斯機器人股份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉換公司債券募集說明書》的

相關規(guī)定，在本次可轉債存續(xù)期間，當公司 A 股股票在任意連續(xù)三十個交易日中有十

五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下

修正方案并提交公司股東大會審議表決。

   三、本次不向下修正“科沃轉債”轉股價格的具體內容

   截至 2023 年 3 月 21 日，“科沃轉債” 轉股價格已觸發(fā)向下修正條款。鑒于

“科沃轉債”距離存續(xù)屆滿期尚遠（存續(xù)的起止日期：2021 年 11 月 30 日至 2027 年

確體現(xiàn)公司長遠發(fā)展的內在價值。公司董事會和管理層綜合考慮公司的實際情況、股

價走勢、市場環(huán)境等諸多因素，以及對公司長期穩(wěn)健發(fā)展與內在價值的信心，為維護

全體投資者的利益，明確投資者預期，減少相應的審議程序，公司于 2023 年 3 月 21

日召開第三屆董事會第六次會議，全票審議通過了《關于不向下修正“科沃轉債”轉

股價格的議案》。公司董事會決定本次不向下修正“科沃轉債”轉股價格，同時在未

來六個月內（即 2023 年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 21 日），如再次觸發(fā)“科沃轉債”

轉股價格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從 2023 年 9 月

將再次召開會議決定是否行使“科沃轉債”轉股價格的向下修正權利。

   “科沃轉債”轉股期限為 2022 年 6 月 6 日至 2027 年 11 月 29 日，目前已進入轉

股期，敬請廣大投資者注意投資風險。

  特此公告。

                                科沃斯機器人股份有限公司董事會

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