華林證券股份有限公司關于

                  廣東美聯新材料股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

保薦機構名稱：華林證券                    被保薦公司簡稱：美聯新材

保薦代表人姓名：王粹萃                    聯系電話：13911158869

保薦代表人姓名：張峰                     聯系電話：18618347367

現場檢查人員姓名：張峰、秦晉媛

現場檢查對應期間：2021 年 10 月至 2022 年 10 月

現場檢查時間：2022 年 12 月 12 日-14 日

一、現場檢查事項                                   現場檢查意見

（一）公司治理                                    是      否   不適用

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司現行公司章程、公司

治理的相關制度文件、組織結構圖；查閱三會會議決議及會議記錄、獨立董事和董

事會專門委員會的履職記錄等。

                            √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

                            √

披露義務

                                                      √

應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司現行內部審計制度；

取得公司內審部人員及審計委員會人員構成情況；查閱內部審計年度工作計劃、內

部審計工作報告、內部控制評價報告、現行的內部控制制度等。

                            √

（如適用）

                              √

審計部門（如適用）

部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                            √

作進度、質量及發(fā)現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現的問題等 √

（如適用）

                            √

況進行一次審計（如適用）

                            √

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                            √

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                            √

控制評價報告（如適用）

                             √

了完備、合規(guī)的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司信息披露管理制度等；

核查信息披露文件和備查文件與公司管理層訪談等。

                            √

息披露管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：取得公司關聯交易管理制度、

對外擔保管理制度以及其他內部控制制度等；檢查審議程序、信披公告，關注關聯

交易內容、性質和價格等；與公司管理層訪談查閱公司財務賬套和審計報告等。

                            √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                            √

務

                            √

務等情形

                                   √

的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱募集資金相關的信息披露

文件；查閱募集資金專戶對賬單、明細賬、記賬憑證及附件等資料；查閱會計師、

董事會對募集資金使用的專項報告；與公司管理層訪談，了解募投項目進度等情況。

                            √

形

                            √

補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                            √

益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司對外披露的公告，獲

取有關財務資料；對公司管理層進行訪談；搜索同行業(yè)可比公司數據，進行比較分

析。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱相關承諾事項；對公司管

理層進行訪談。

（八）其他重要事項

現場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：查閱公司信披公告文件、三會

文件、財務資料、重大合同等；對公司管理層進行訪談；查閱公司所處行業(yè)動態(tài)情

況，搜集公開信息等。

                            √

者風險

                            √

關要求予以整改

二、現場檢查發(fā)現的問題及說明

  無

（此頁無正文，為《華林證券股份有限公司關于廣東美聯新材料股份有限公司

保薦代表人簽名：

            王粹萃                張 峰

                         華林證券股份有限公司

                          年   月   日

查看原文公告

標簽： 現場檢查 股份有限公司 華林證券