證券代碼：603039     證券簡稱：ST泛微       公告編號：2022-089

          上海泛微網絡科技股份有限公司

【資料圖】

關于公司股票被實施其他風險警示相關事項的進展公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

  ? 上海泛微網絡科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“泛微網絡”）

則》第9.8.1條規(guī)定，公司股票于2022年5月5日起被實施其他風險警示。

  ? 截至本公告披露日，公司未履行決策程序和信息披露義務的關聯(lián)交易已

經公司2022年4月15日第四屆董事會第十四次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議

審議通過并進行了補充披露。具體內容詳見公司于2022年4月19日披露的《泛微

網絡關于補充確認以前年度關聯(lián)方暨補充披露關聯(lián)交易的公告》（公告編號：

                                 （公告編號：

度關聯(lián)方暨補充披露關聯(lián)交易的議案》，出售資產暨補充披露關聯(lián)交易事項無需

股東大會審議。

  ? 根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 9.8.4 條規(guī)定，公司將每月發(fā)

布一次提示性公告，及時披露上述事項的進展情況。

  一、實施其他風險警示的基本情況及進展

  （一）基本情況

  天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2021年度財務報告內部控制的有

效性進行審計，并出具了否定意見的《上海泛微網絡科技股份有限公司2021年內

部控制審計報告》（天健審〔2022〕6-228號），認為公司內部控制存在以下重

大缺陷：

  泛微網絡公司及其子公司于2018年度和2019年度向上海亙巖網絡科技有限

公司（以下簡稱亙巖網絡）進行增資，亙巖網絡系泛微網絡公司控股股東、實際

控制人、董事長韋利東先生通過關聯(lián)自然人控制的公司；2021年度泛微網絡公司

存在向董事、高級管理人員王晨志及高級管理人員隋清轉讓房產的情形。該等交

易均未履行關聯(lián)交易的決策程序且未及時進行信息披露，泛微網絡公司及其子公

司在關聯(lián)交易決策、信息披露等方面存在內部控制重大缺陷。

  根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.8.1條規(guī)定，公司股票于2022年5

月5日起被實施其他風險警示，詳見公司于2022年4月29日披露的《泛微網絡關于

股票實施其他風險警示暨公司股票停牌的提示性公告》

                       （公告編號：2022-026）。

  （二）解決措施及進展情況

司內部信息收集、流轉的管理和監(jiān)督，認真履行信息披露義務，進一步增

強風險防范意識，提升信息披露質量。

制體系，優(yōu)化公司業(yè)務及管理流程，強化信息披露的內部控制管理與執(zhí)行力度，

確保公司持續(xù)規(guī)范運作。

  同時，進一步加強公司管理層及相關業(yè)務部門、關鍵崗位業(yè)務人員對相關法

律法規(guī)、管理制度、審批流程的學習和培訓，強化關鍵人員、關鍵崗位的規(guī)范意

識，確保內控制度得以有效執(zhí)行。

公司規(guī)章制度的學習，使其真正了解和掌握各項制度的內容、實質和操作規(guī)范要

求，特別要強化在實際執(zhí)行過程中的督導檢查，切實提高公司規(guī)范化運作水平；

完善和加強內外部重大信息溝通機制，確保相關主體在重大事項發(fā)生的第一時間

通知公司董事長、董事會秘書，確保公司及時了解和掌握相關信息，強化信息披

露事務管理。

日召開的第四屆董事會第十四次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過并進

行了補充披露。具體內容詳見公司于2022年4月19日披露的《泛微網絡關于補充

確認以前年度關聯(lián)方暨補充披露關聯(lián)交易的公告》

                     （公告編號：2022-010）及《泛

微網絡關于出售資產暨補充披露關聯(lián)交易的公告》（公告編號：2022-011）。公

司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于補充確認以前年度關聯(lián)方暨補充

披露關聯(lián)交易的議案》，出售資產暨補充披露關聯(lián)交易事項無需股東大會審議。

 公司后續(xù)將以保護公司和廣大投資者合法權益為前提，積極采取有效措施盡

快消除上述不利因素對公司的影響，并依據法律法規(guī)的規(guī)定就相關事項的進展情

況積極履行相應的信息披露義務。

  二、公司股票被實施其他風險警示的情況說明

  因公司2021年度內部控制被出具否定意見審計報告，根據《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》第9.8.1條規(guī)定，公司股票被實施其他風險警示。

  根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 9.8.4 條規(guī)定，公司將每月發(fā)布

一次提示性公告，及時披露上述事項的進展情況。

  公司指定信息披露媒體為《上海證券報》和上海證券交易所網站

（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準。敬請

廣大投資者關注相關公告，謹慎決策，注意投資風險。

  特此公告。

                     上海泛微網絡科技股份有限公司董事會

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