證券代碼：002946       證券簡稱：新乳業(yè)            公告編號：2022-060

債券代碼：128142       債券簡稱：新乳轉債

             新希望乳業(yè)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

 關于預計觸發(fā)董事會審議下修可轉債轉股價格條件

                    的提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，

沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

若公司股票價格再次觸發(fā)“新乳轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會

將召開會議決定是否行使“新乳轉債”轉股價格向下修正權利。自 2022 年 11 月

乳轉債”當期轉股價格的 80%。若后續(xù)公司股票收盤價格繼續(xù)低于當期轉股價

格的 80%，預計將觸發(fā)董事會審議下修可轉債轉股價格的條件。

一、可轉債發(fā)行上市基本情況

（一）可轉債發(fā)行上市情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

                          “證監(jiān)許可[2020]2614

號”核準，公司于 2020 年 12 月 18 日公開發(fā)行了 718 萬張可轉換公司債券，每

張面值 100 元，發(fā)行總額 71,800.00 萬元。經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交

所”）“深證上〔2021〕63 號”文同意，公司 71,800.00 萬元可轉換公司債券

于 2021 年 1 月 19 日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“新乳轉債”，債券代碼

“128142”。

（二）可轉債轉股期限

   根據(jù)相關法律、法規(guī)和《新希望乳業(yè)股份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉換公司

債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，“新乳轉債”自 2021

年 6 月 24 日起可轉換為公司股份，至 2026 年 12 月 17 日止。

（三）轉股價格調整情況

   “新乳轉債”初始轉股價格為 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因公司實

施 2020 年限制性股票激勵計劃，“新乳轉債”的轉股價格由 18.69 元/股調整為

轉債”的轉股價格由 18.54 元/股調整為 18.47 元/股；2022 年 6 月 15 日，因公

司實施 2021 年度權益分派方案，“新乳轉債”的轉股價格由 18.47 元/股調整為

及 2022 年 6 月 9 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關于新乳轉

債轉股價格調整的公告》。

二、可轉債轉股價格向下修正條款

（一）修正權限與修正幅度

   根據(jù)《募集說明書》相關條款的規(guī)定：“在本次發(fā)行的可轉換公司債券存續(xù)

期間，當公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于

當期轉股價格的80%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司

股東大會表決。

   上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的

轉股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前

一交易日均價之間的較高者。同時，修正后的轉股價格不得低于最近一期經(jīng)審計

的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述三十個交易日內發(fā)生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調日前

的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日

按調整后的轉股價格和收盤價計算?！?/p>

（二）修正程序

  如公司決定向下修正轉股價格，公司將在深交所和中國證監(jiān)會指定的上市公

司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間（如

需）等。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）開始恢復轉股申

請并執(zhí)行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份

登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執(zhí)行。

三、關于預計觸發(fā)董事會審議下修可轉債轉股價格條件的說明

向下修正“新乳轉債”轉股價格的議案》，董事會決定本次不向下修正“新乳轉

債”轉股價格，且自本次董事會審議通過之日起未來三個月（2022年8月16日至

提出向下修正方案；自該次董事會審議通過之日起滿三個月之后，從2022年11

月16日重新起算，若再次觸發(fā)“新乳轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董

事會將召開會議決定是否行使“新乳轉債”轉股價格向下修正權利。

  自2022年11月16日起至2022年11月29日，公司股票已有10個交易日的收盤

價格低于“新乳轉債”當期轉股價格的80%。若后續(xù)公司股票收盤價格繼續(xù)低于

當期轉股價格的80%，預計將觸發(fā)董事會審議下修可轉債轉股價格的條件。

  根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉換公司債券》

的相關規(guī)定，后續(xù)若觸發(fā)董事會審議下修可轉債轉股價格的條件，公司將按規(guī)定

及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務。

四、其他事項

  投資者如需了解“新乳轉債”的其他相關內容，請查閱公司于2020年12月

  特此公告。

    新希望乳業(yè)股份有限公司

         董事會

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標簽： 轉股價格