證券代碼：002965      證券簡稱：祥鑫科技           公告編號：2022-137

【資料圖】

                祥鑫科技股份有限公司

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   祥鑫科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2022 年 11 月 29 日召開第四

 屆董事會第八次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用自有資

 金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，本議案尚需提交公司股東大會審議。

 現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

   一、募集資金基本情況

   （一）2019 年首次公開發(fā)行 A 股普通股股票

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)祥鑫科技股份有限公司首次公開發(fā)行

 股票的批復(fù)》

      （證監(jiān)許可[2019]1782 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司

 向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,768 萬股，發(fā)行價格為每股人民幣 19.89

 元，募集資金總額為人民幣 749,455,200.00 元，扣除各項發(fā)行費用（不含稅）

 人民幣 57,667,256.92 元后，實際募集資金凈額為人民幣 691,787,943.08 元。

 天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對該募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具

 了天衡驗字【2019】00106 號《驗資報告》，對以上募集資金到賬情況進(jìn)行了審

 驗確認(rèn)。

 構(gòu)國信證券股份有限公司及募集資金專項賬戶開戶銀行終止了原《募集資金三方

 監(jiān)管協(xié)議》，并與新聘請的保薦機構(gòu)國金證券股份有限公司及募集資金專項賬戶

 開戶銀行重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

 更 28,791.24 萬元（不含利息收入及閑置募集資金理財收益）至“祥鑫科技新能

 源汽車部件研發(fā)中心及制造基地項目”（實施主體為：祥鑫（東莞）新能源科技

有限公司）。公司及全資子公司祥鑫（東莞）新能源科技有限公司與募集資金專

項賬戶開戶銀行、國金證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，實

行專戶存儲管理。

     （二）2020 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)祥鑫科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券的批復(fù)》

        （證監(jiān)許可[2020]2620 號）核準(zhǔn)，祥鑫科技股份有限公司（以

下簡稱“公司”）向社會公眾公開發(fā)行面值總額 647,005,400.00 元可轉(zhuǎn)換公司債

券，募集資金總額為人民幣 647,005,400.00 元，扣除發(fā)行費用（不含稅）人民

幣 10,689,532.57 元，公司本次實際募集資金凈額為人民幣 636,315,867.43 元。

天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對該募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并于

金到賬情況進(jìn)行了審驗確認(rèn)。

     公司已經(jīng)對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金進(jìn)行專戶存儲，保證?？顚Ｓ茫?/p>

并與保薦機構(gòu)、募集資金存儲銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴(yán)格按照

規(guī)定使用募集資金。

     二、募集資金投資項目基本情況和資金使用情況

     （一）2019 年首次公開發(fā)行 A 股普通股股票

     根據(jù)《祥鑫科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》

                               （以下簡稱“《招

股說明書》”）和公司第三屆董事會第十九次會議、第三屆監(jiān)事會第十八次會議、

資金扣除發(fā)行費用后，將全部用于以下項目。截止 2022 年 10 月 31 日，項目基

本情況和資金使用的具體情況如下：

                                                    單位：萬元

                       募集資金計       截止 2022 年 10 月   募集資金累

序號         項目名稱

                       劃投入金額       31 日累計投入金額       計投入進(jìn)度

      大型精密汽車模具及汽車部

      件生產(chǎn)基地建設(shè)項目

         擴建項目

         祥鑫科技新能源汽車部件研

         發(fā)中心及制造基地項目

            合計：         69,178.79      43,101.61         62.30%

        根據(jù)《祥鑫科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下

簡稱“《募集說明書》”），公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金將全部用于以下

項目。截止 2022 年 10 月 31 日，項目基本情況和資金使用的具體情況如下：

                                                        單位：萬元

序                       募集資金計       截止 2022 年 10 月 31   募集資金累計

             項目名稱

號                       劃投入金額        日累計投入金額            投入進(jìn)度

        寧波祥鑫精密金屬結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)

        基地建設(shè)項目

        祥鑫科技大型高品質(zhì)精密汽車

        模具及零部件技改項目

            合計：         64,700.54       24,183.12        37.38%

        三、本次使用募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

        （一）投資目的

        由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。為提高公司資金使用效率，在不

影響募集資金投資項目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，公司擬使用暫時閑置的募

集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司

股東的利益。

        （二）投資品種

        為嚴(yán)格控制風(fēng)險，公司擬使用暫時閑置的募集資金和自有資金投資的品種為

安全性高、流動性好、單項產(chǎn)品投資期限最長不超過 12 個月、發(fā)行主體為商業(yè)

銀行及其他非銀行金融機構(gòu)的投資理財品種，包括定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知

存款等產(chǎn)品，且上述產(chǎn)品不得進(jìn)行質(zhì)押。公司不能將該等資金用于向銀行等金融

機構(gòu)購買以股票、利率、匯率及其衍生品種為主要投資標(biāo)的理財。

  （三）投資額度及期限

  公司擬使用不超過人民幣 5 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過人民幣

起 12 個月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動使用，閑置募集資金

現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

  （四）投資決策及實施

  本事項尚需提交公司股東大會審議通過后方可實施。在公司股東大會審議通

過后，授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人士在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，包括

但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽

署合同等，公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實施。

  （五）信息披露

  公司將根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》《上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等文件的相關(guān)要求及時披露具體

現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的具體情況。

  四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險分析

高、流動性好、單項產(chǎn)品投資期限最長不超過 12 個月、發(fā)行主體為商業(yè)銀行及

其他非銀行金融機構(gòu)的投資理財品種，包括定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等

產(chǎn)品，屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)

濟形勢以及金融市場的變化適時介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響；

資的實際收益不可預(yù)期；

  （二）公司針對投資風(fēng)險擬采取的風(fēng)險控制措施

資金安全的商業(yè)銀行及其他非銀行金融機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)金管理合作；

評估發(fā)現(xiàn)存在影響資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險；

進(jìn)行審計與監(jiān)督，對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行評價；

請專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行審計；

  五、本次現(xiàn)金管理事項對公司的影響

  公司本次使用暫時閑置募集資金、自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、

流動性好、單項產(chǎn)品投資期限最長不超過 12 個月、發(fā)行主體為商業(yè)銀行或其他

非銀行金融機構(gòu)的投資理財品種，包括定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等產(chǎn)品，

旨在控制風(fēng)險，盡最大努力實現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)的保值增值，提高資金使用效率，實現(xiàn)

公司與股東利益最大化，且不會影響公司募集資金項目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)的正常開

展，不存在變相改變募集資金用途的情況。

  六、履行的審批程序和相關(guān)意見

  （一）董事會審議情況

自有資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣 5

億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過人民幣 1 億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效，在前述額度和期限范

圍內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。

  （二）獨立董事意見

  公司使用不超過人民幣 5 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過人民幣 1

億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募集資金投資項目所需

資金以及募集資金本金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司募集資金項目建設(shè)和

主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況，且能夠有效提高資

金使用效率，為公司和股東謀取更多的投資回報，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則

（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定。因此，我們一致同意該議案，并同意提交公司股

東大會審議。

  （三）監(jiān)事會審議情況

自有資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：公司本

次使用募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合相關(guān)規(guī)定，有利于提高

資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形。因此，監(jiān)

事會同意公司使用不超過人民幣 5 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金和不超過人民

幣 1 億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （四）保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事

項經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，公司獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了

必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)

定。上述事項尚需經(jīng)過公司股東大會審議通過后方可實施。

  綜上，保薦機構(gòu)同意公司本次使用自有資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項。

  七、備查文件

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。

  特此公告。

                          祥鑫科技股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 自有資金