證券簡稱：燦瑞科技                證券代碼：688061

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

              關(guān)于

(資料圖片僅供參考)

     上海燦瑞科技股份有限公司

       調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)

               之

    獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

                                                         目 錄

 一、釋義

 公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

 足相應(yīng)獲益條件后分次獲得并登記的公司 A 股普通股股票。

 員、核心技術(shù)人員、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干人員。

 廢失效的期間。

 的獲益條件。

 須為交易日。

 露》

二、聲明

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由燦瑞科技提供，本激勵(lì)計(jì)

劃所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所

依據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛

假或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)燦瑞科技股東是否公

平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì)燦瑞

科技的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立財(cái)

務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露的

關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查

并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、相關(guān)董事會(huì)、股東大

會(huì)決議、相關(guān)公司財(cái)務(wù)報(bào)告等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在

此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承

擔(dān)責(zé)任。

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告系按照《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法

律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

     本財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

     （一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；

     （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)

性；

     （三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)所出具的

相關(guān)文件真實(shí)、可靠；

     （四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)不存在其他障礙，涉

及的所有協(xié)議能夠得到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

     （五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)涉及的各方能夠誠實(shí)

守信的按照激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

     （六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

（一）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的審批程序

  上海燦瑞科技股份有限公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行必要的審批

程序：

過了《關(guān)于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)

于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提

請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立

董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2023 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2023 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)

行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

露了《上海燦瑞科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》

（公告編號(hào)：2023-009），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事黃俊先生作

為征集人就 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

分激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。截至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)

未收到對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2023 年 2 月 21 日，公司于上海

證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《上海燦瑞科技股份有限公司監(jiān)事

會(huì)關(guān)于公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意

見》（公告編號(hào)：2023-011）。

了《關(guān)于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于

公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并于 2023 年 2 月 28 日在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《上海燦瑞科技股份有限公司

關(guān)于公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查

報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-013）。

會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名

單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)

立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格

合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日的激勵(lì)對(duì)象名單

進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，燦瑞科技 2023 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦

法》及公司《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（二）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)

  鑒于公司內(nèi)部激勵(lì)需求發(fā)生變化，根據(jù)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的

授權(quán)，公司召開第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2023 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激

勵(lì)對(duì)象人數(shù)進(jìn)行調(diào)減，對(duì)各激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象由 131 人調(diào)整為 130 人，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授

予限制性股票數(shù)量調(diào)整為 112.46 萬股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量調(diào)整為 22.54

萬股，授予總量 135 萬股保持不變（本次調(diào)整不涉及公司董事、高級(jí)管理人員、

核心技術(shù)人員）

      。

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，燦瑞科技本次調(diào)整事

項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均

符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）》等相關(guān)文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、

有效。

（三）本次限制性股票授予條件說明

 根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能向激勵(lì)對(duì)象授

予限制性股票：

 （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法

表示意見的審計(jì)報(bào)告；

 （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者

無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

 （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)

行利潤分配的情形；

 （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

 （5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

 （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

 （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

 （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政

處罰或者采取市場禁入措施；

 （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

 （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

 （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

 經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截止本報(bào)告出具日，燦瑞科技及其激勵(lì)對(duì)

象均未發(fā)生上述任一情形，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成

就。

（四）本次限制性股票的首次授予情況

  （1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸

屬或作廢失效之日止，最長不超過 60 個(gè)月。

  （2）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票自授予之日起 12 個(gè)月后，且激勵(lì)

對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不

得在下列期間內(nèi)歸屬：

  ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告

公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

  ②公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

  ③自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

  ④中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

  上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)

定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

  如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)

規(guī)定為準(zhǔn)。

  本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                          歸屬權(quán)益數(shù)量占授

      歸屬安排            歸屬時(shí)間

                                          予權(quán)益總量的比例

              自首次授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交

 首次授予的限制性

              易日至首次授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最               40%

 股票第一個(gè)歸屬期

              后一個(gè)交易日止

              自首次授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交

 首次授予的限制性

              易日至首次授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最               30%

 股票第二個(gè)歸屬期

              后一個(gè)交易日止

              自首次授予之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交

 首次授予的限制性

              易日至首次授予之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最               30%

 股票第三個(gè)歸屬期

              后一個(gè)交易日止

                                獲授限制    占授予限制    占本激勵(lì)計(jì)

 姓名      國籍      職務(wù)             性股票數(shù)    性股票總數(shù)    劃公告日股

                                量(萬股)     比例     本總額比例

一、董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員

                  副總經(jīng)理、董事會(huì)

 沈美聰      中國                           10.4    7.70%     0.13%

                     秘書

    余輝    中國       董事、副總經(jīng)理             10.1    7.48%     0.13%

 宋烜綱      中國        財(cái)務(wù)總監(jiān)               2.7     2.00%     0.04%

 林麗霞      中國        副總經(jīng)理               3.11    2.30%     0.04%

    郎偉    中國       核心技術(shù)人員              3.5     2.59%     0.05%

二、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干人員

     技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干人員（125 人）                 82.65    61.22%    1.07%

 首次授予限制性股票數(shù)量合計(jì)（130 人）                 112.46   83.30%    1.46%

三、預(yù)留部分                                22.54    16.70%    0.29%

             合計(jì)                        135     100.00%   1.75%

    注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司

總股本的 1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大

會(huì)審議時(shí)公司股本總額的 20%。

公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露

激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

    經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，除因公司內(nèi)部激勵(lì)需

求發(fā)生變化，不再向 1 名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票外，公司本次限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單與公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的

理辦法》以及公司《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（五）實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果影響的說

明

    為了真實(shí)、準(zhǔn)確的反映公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司的影響，本財(cái)務(wù)顧問

建議公司在符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第

股權(quán)激勵(lì)所產(chǎn)生的費(fèi)用進(jìn)行了計(jì)量、提取和核算，同時(shí)提請股東注意可能產(chǎn)生

的攤薄影響，具體對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年

度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

（六）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃

    鑒于公司內(nèi)部激勵(lì)需求發(fā)生變化，根據(jù)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的

授權(quán)，公司召開第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2023 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃激相關(guān)事項(xiàng)的議案》，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象由 131 人

調(diào)整為 130 人，調(diào)整出激勵(lì)對(duì)象名單人員的獲授份額將調(diào)整分配至本次激勵(lì)計(jì)

劃確定的其他激勵(lì)對(duì)象（不涉及董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員）。調(diào)整后，

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象為 130 人，首次授予限制性股票數(shù)量 112.46 萬

股及預(yù)留授予限制性股票數(shù)量 22.54 萬股。

    除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司 2023 年第一次臨

時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃一致。

（七）結(jié)論性意見

    本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為:截至本報(bào)告出具日,上海燦瑞科技股份有限公司本次限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次限制性股票授予日、授予

價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《公司法》、《證券法》、《管理辦

法》、《上市規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，上海燦

瑞科技股份有限公司不存在不符合公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予

條件的情形。

    公司本次授予尚需按照《管理辦法》及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)

進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公

司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

五、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

（二）咨詢方式

 單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

 經(jīng) 辦 人：方攀峰

 聯(lián)系電話： 021-52583137

 傳 真：021-52588686

 聯(lián)系地址： 上海市新華路 639 號(hào)

 郵編：200052

查看原文公告

標(biāo)簽：