證券代碼：603679       證券簡稱：華體科技             公告編號：2023-008

債券代碼：113574       債券簡稱：華體轉債

(資料圖片僅供參考)

         四川華體照明科技股份有限公司

       關于“華體轉債”預計觸發(fā)轉股價格

         向下修正條件的提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內容提示：

  ? 股票代碼：603679，股票簡稱：華體科技

  ? 轉債代碼：113574，轉債簡稱：華體轉債

  ? 轉股價格：30.71 元/股

  ? 轉股時間：2020 年 10 月 9 日至 2026 年 3 月 30 日

  ? 2023 年 2 月 20 日至 2023 年 3 月 3 日，四川華體照明科技股份有限公司

（以下簡稱“公司”）股票已有 10 個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%

（26.10 元/股），預計將觸發(fā)轉股價格向下修正條件。若觸發(fā)條件，公司將于觸

發(fā)條件當日召開董事會審議決定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

敬請廣大投資者關注公司后續(xù)公告，注意投資風險。

 一、可轉換公司債券發(fā)行上市情況

  經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準四川華體照明科技股份有限公司公開

發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2020]245 號）核準，公司于 2020 年 3

月 31 日公開發(fā)行了 2,088,000 張可轉換公司債券，每張面值 100 元，發(fā)行總額

“華體轉債”，債券代碼“113574”。

  根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定和《四川華體照明科技股

份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》

                     （以下簡稱“《募集說明書》”）

的約定，“華體轉債”自 2020 年 10 月 9 日起可轉換為公司普通股股票，初始轉

股價格為 47.72 元/股。

公司實施 2019 年度利潤分配時確定的除息日起，由原來的 47.72 元/股調整為

公司實施 2020 年度利潤分配時確定的除息日起，由原來的 33.99 元/股調整為

   公司非公開發(fā)行人民幣普通股21,604,938股，于2022年11月21日在中國證券

登記結算有限責任公司上海分公司登記完成。2022年11月24日，“華體轉債”的

轉股價格由33.91元/股調整為30.71元/股。

 二、可轉換公司債券轉股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

 （一）轉股價格修正條款

   根據《募集說明書》中約定，轉股價格向下修正條件及修正程序具體如下：

  （1）修正條件及修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉換公司債券存續(xù)期間，當公司 A 股股票在任意連續(xù) 30 個

交易日中至少有 15 個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%時，公司董事會

有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。上述方案須經出

席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，

持有公司本次發(fā)行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低

于該次股東大會召開日前 20 個交易日公司 A 股股票交易均價和前一交易日公司

A 股股票的交易均價，同時，修正后的轉股價格不得低于最近一期經審計的每股

凈資產值和股票面值。

  若在前述 30 個交易日內發(fā)生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日

前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易

日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉股價格，公司將在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披

露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間等。

從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執(zhí)

行修正后的轉股價格。

  若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申

請應按修正后的轉股價格執(zhí)行。

  （二）轉股價格修正條款預計觸發(fā)情況

低于當期轉股價格的 85%（26.10 元/股），若未來連續(xù) 20 個交易日內有 5 個交易

日公司股票收盤價低于 26.10 元/股，將觸發(fā)“華體轉債”的轉股價格修正條件。

   根據《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉換公司債券》

等相關規(guī)定，若觸發(fā)轉股價格修正條件，公司將于觸發(fā)轉股價格修正條件當日召

開董事會審議決定是否修正轉股價格，在次一交易日開始前披露修正或者不修正

可轉債轉股價格的提示性公告，并按照募集說明書的約定及時履行后續(xù)審議程序

和信息披露義務。

 三、風險提示

 如觸發(fā)“華體轉債”轉股價格修正條件，公司將于觸發(fā)條件當日召開董事會審

議決定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者關注公司

后續(xù)公告，注意投資風險。

 四、其他事項

 投資者如需了解“華體轉債”的其他相關內容，請查閱公司于2020年3月27日

在上海證券交易所網站披露的《四川華體照明科技股份有限公司公開發(fā)行可轉換

公司債券募集說明書》全文。

  特此公告。

                             四川華體照明科技股份有限公司董事會

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標簽： 轉股價格 科技股份有限公司