中泰證券股份有限公司

(資料圖)

              關(guān)于廣東富信科技股份有限公司

  中泰證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”、“中泰證券”）作為正在

履行廣東富信科技股份有限公司（以下簡稱“富信科技”、“公司”）持續(xù)督導

工作的保薦機構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修

訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導（2022 年

修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對公司 2022 年的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)

就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構(gòu)

  中泰證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  劉霆、林琳

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  劉霆、郭峰

  （五）現(xiàn)場檢查手段

  二、現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  保薦機構(gòu)查閱了富信科技的公司章程、董事會、監(jiān)事會、股東大會的議事規(guī)

則及其他內(nèi)部控制制度、公司 2022 年董事會、股東大會及專門委員會的會議文

件等資料，并與公司相關(guān)董事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，公司建立了較為完善的治理結(jié)構(gòu)，公司章程和公司

治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用，

公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責任，內(nèi)部控制

制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  保薦機構(gòu)查閱了公司信息披露制度，公司 2022 年已披露的公告以及相關(guān)支

持文件，并與公司相關(guān)董事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，2022 年度持續(xù)督導期間，公司真實、準確、完整

地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

  保薦機構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)制度文件、公司 2022

年董事會、股東大會文件及公告，查閱了公司與關(guān)聯(lián)方交易、往來相關(guān)資料，并

與公司相關(guān)董事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，2022 年持續(xù)督導期間，公司資產(chǎn)完整，人員、財

務、機構(gòu)、業(yè)務獨立性良好，不存在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占

用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  保薦機構(gòu)查閱了公司募集資金管理制度、自 2022 年以來與募集資金使用相

關(guān)的董事會、股東大會文件及公告、募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用相

關(guān)憑證等資料，并與公司相關(guān)董事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，2022 年持續(xù)督導期間，公司募集資金的存放和使

用符合相關(guān)規(guī)定的要求。公司使用募集資金已經(jīng)按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序并進

行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情況，不存在被控股股東和實際控制

人占用等違規(guī)情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、對外投資等內(nèi)部控制制度，

查閱了 2022 年董事會、股東大會會議資料和信息披露文件及公司的關(guān)聯(lián)交易協(xié)

議等資料，并與公司相關(guān)董事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，2022 年公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔保及重

大對外投資情況。

  （六）經(jīng)營狀況

歸屬于上市公司的凈利潤 5,553.55 萬元，同比下滑 16.68%。針對經(jīng)營業(yè)績下滑

的情況，保薦機構(gòu)查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，對公司高管進行訪談，并從公

開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，2022 年公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)下滑，主要系受新冠疫

情及經(jīng)濟下行因素的影響，國內(nèi)外居民的消費需求下降，由于公司產(chǎn)品多為消費

升級類產(chǎn)品，因此公司消費類的上游熱電器件、系統(tǒng)產(chǎn)品以及下游整機部分產(chǎn)品

收入規(guī)模下降。受營業(yè)收入下滑的影響，2022 年 1-9 月歸屬于上市公司的凈利潤

有所下滑。除上述情況外，公司經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，生產(chǎn)經(jīng)營活動正

常。

     （七）保薦機構(gòu)認為應于現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

     三、提請上市公司注意的事項及建議

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時

履行信息披露義務。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排

募集資金使用，有序推進募投項目的建設(shè)及實施，若存在募投項目延期或變更事

項，需履行必要的決策程序及信息披露義務。

     四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)

規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項。

     五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)持續(xù)督導 2022 年度現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司積極提供所需文

件資料，為保薦機構(gòu)現(xiàn)場核查工作給予了良好的配合。

     六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認為：

他方的資金往來、重大關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監(jiān)

會、上海證券交易所的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

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標簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司