川財證券有限責任公司

(資料圖)

           關(guān)于寶泰隆新材料股份有限公司

  使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的核查意見

   川財證券有限責任公司（以下簡稱“川財證券”）作為寶泰隆新材料股份

有限公司（以下簡稱“寶泰隆”或“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根

據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022

年修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以

及《公司募集資金使用管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，對

公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金事項進行了核查，核查情況如

下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準寶泰隆新材料股份有限公司非公開

發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2021]3705號）核準，公司以非公開發(fā)行股票方

式發(fā)行人民幣普通股（A股）310,857,142股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價

格為人民幣3.98元/股，募集資金總額為人民幣1,237,211,425.16元，扣除各項

發(fā)行費用（不含增值稅）共計人民幣22,351,510.06元后，募集資金凈額為人民

幣1,214,859,915.10元，中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次非公開

發(fā)行募集資金到位情況進行了驗證，并于2022年2月28日出具了中審亞太驗字

[2022]000009號驗資報告。

   公司已對上述募集資金進行專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀

行簽署了募集資金專戶的相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

第二十七次會議，審議通過了《公司用部分暫時閑置的募集資金人民幣5000萬

元臨時補充流動資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-007號公告，

截止目前，上述募集資金尚在使用中。

二十八次會議，審議通過了《公司用部分暫時閑置募集資金人民幣5000萬元臨

時補充流動資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-013號公告，截止

目前，上述募集資金尚在使用中。

二次會議，審議通過了《公司用部分暫時閑置募集資金人民幣5000萬元臨時補

充流動資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-040號公告，截止目

前，上述募集資金尚在使用中。

三次會議，審議通過了《公司用部分暫時閑置募集資金人民幣5000萬元臨時補

充流動資金》的議案，具體內(nèi)容詳見公司披露的臨2023-051號公告，截止目

前，上述募集資金尚在使用中。

  二、募集資金投資項目的使用情況

  本次非公開發(fā)行股份募集資金總額為人民幣1,237,211,425.16元，實際募集

資金凈額為人民幣1,214,859,915.10元；公司實際收到扣除承銷費和保薦費（含

增值稅）人民幣20,109,805.65元后的出資款為人民幣1,217,101,619.51元。

  截至2023年8月8日，公司募集資金使用情況如下表所示：

                                                          單位：人民幣萬元

募集資金投資項目名    項目投資         擬投入募 已累計使            利息       暫時補充        募集資金

     稱        總額          集資金額 用金額             收入       流動資金        賬戶余額

寶泰隆新材料股份有

限公司一礦、二礦、    140,096.00   121,485.99 87,086.09 384.71   20,000.00   15,008.78

三礦項目

  三、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃

  為提高募集資金的使用效率，減少財務(wù)費用，降低公司運營成本，維護公

司投資者的利益，在確保募集資金項目建設(shè)的資金需求以及募集資金使用計劃

正常進行的前提下，公司擬使用部分閑置募集資金人民幣1.4億元臨時補充公司

流動資金，該筆資金僅限于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，使用期限不

超過12個月，自公司董事會審議通過之日起計算。公司將根據(jù)募投項目對資金

的需求，歸還本次用于臨時補充流動資金的募集資金。

  本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金不存在變相改變募集資金用

途的情形，沒有通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其

衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等交易。若募集資金投資項目因投資建設(shè)需要使用

該部分補充流動資金的募集資金，公司將及時歸還臨時用于補充流動資金的該

部分募集資金，確保不影響原募集資金投資項目的正常實施。

  四、公司履行的內(nèi)部決策程序情況

  公司于2023年8月10日召開的第六屆董事會第五次會議和第六屆監(jiān)事會第四

次會議，審議通過了《公司用部分暫時閑置的募集資金人民幣1.4億元臨時補充

流動資金》的議案。獨立董事已發(fā)表了同意意見。

  公司將嚴格按照中國證監(jiān)會頒布的《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及《公司募集資金使用管理辦法》等法律

法規(guī)的規(guī)定使用募集資金，審批決策程序符合監(jiān)管要求。

  五、監(jiān)事會、獨立董事意見

  （一）監(jiān)事會意見

  公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的方式和審議批準程序

符合中國證監(jiān)會頒布的《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1

號——規(guī)范運作》以及《公司募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；本次使用

部分閑置募集資金臨時補充流動資金不影響公司募集資金項目建設(shè)的資金需求

以及募集資金使用計劃的正常進行，不存在改變募集資金使用計劃、變更募集

資金投向和損害公司股東利益的情形，同意公司本次使用閑置募集資金不超過

人民幣1.4億元臨時補充流動資金，期限不超過12個月，自董事會審議通過之日

起計算，該筆資金僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用。

  （二）獨立董事意見

  鑒于公司部分募集資金處于閑置狀態(tài)，在不影響募集資金投資計劃的正常

進行、不變相改變募集資金用途的前提下，使用其中部分閑置的募集資金臨時

補充公司流動資金，有助于提高公司募集資金的使用效率，降低財務(wù)費用支

出，有利于保護投資者利益并使股東利益最大化；本次使用閑置募集資金臨時

補充流動資金是合理的，公司根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《上市公司監(jiān)管指引第2

號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及《公司募集資金使用管

理辦法》的相關(guān)規(guī)定履行了必要的審議程序，符合國家法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，未發(fā)

現(xiàn)有損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形；我們一致同意公司本次使

用部分閑置募集資金不超過人民幣1.4億元臨時補充流動資金，該筆資金僅限于

與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，使用期限不超過十二個月，自公司董事會審

議通過之日起計算。

  六、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司本次閑置募集資金使用計劃符合《上市公司

監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及《公司募集

資金使用管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

  本次公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金，沒有變相改變募集資

金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行；本次使用部分閑置募集資金臨

時補充流動資金系使用于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，未通過直接或者間接安

排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交

易；本次補充流動資金時間未超過12個月。

  公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金已履行了必要的董事會

和監(jiān)事會程序，獨立董事和監(jiān)事會發(fā)表了明確同意意見，不影響募集資金投資

項目建設(shè)和正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，本保薦機構(gòu)同意公司使用不超過人民幣1.4億元的閑置募集資金臨時

補充流動資金。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《川財證券有限責任公司關(guān)于寶泰隆新材料股份有限公司使

用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

               王俊堯         李樹堯

                     川財證券有限責任公司（蓋章）

                               年   月   日

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