廣西豐林木業(yè)集團股份有限公司董事會審計委員會

(資料圖片)

  根據(jù)《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交

易所自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》和《公司章程》《審計委員會工作細則》

等有關(guān)規(guī)定，廣西豐林木業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委

員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認真履行了審計監(jiān)督職責(zé)，現(xiàn)對審計委員會2022年度

的履職情況匯報如下：

一、審計委員會設(shè)置情況

  第六屆董事會審計委員會由獨立董事秦媛女士、胡啟先生及董事、財務(wù)總監(jiān)

李紅剛先生3名成員組成，其中秦媛女士為主任委員。

  根據(jù)公司于2022年9月16日召開的第六屆董事會第一次會議決議和2022年12

月5日召開的第六屆董事會第四次會議決議，確定公司第六屆董事會審計委員會

成員為獨立董事秦媛女士、胡啟先生及董事、財務(wù)總監(jiān)李紅剛先生，其中秦媛女

士為主任委員。

二、審計委員會年度會議召開情況

與年審注冊會計師及公司內(nèi)部審計部溝通會議2次，審議使用部分閑置募集資金

臨時補充流動資金和審議關(guān)于開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的會議各1次。全體委員本著

勤勉盡責(zé)的原則，認真履行職責(zé)，親自出席了全部會議，積極對相關(guān)議題發(fā)表專

業(yè)意見，同時對相關(guān)會議決議、會議記錄進行了簽字確認。

三、審計委員會年度主要工作內(nèi)容情況

  （1）評估外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性

  報告期內(nèi)，公司聘請的審計機構(gòu)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下

簡稱“大信”）具有從事證券期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)資格，審計小組的組成人員具備實

施本次審計工作的專業(yè)知識和從業(yè)資格，審計過程遵循獨立、公正、客觀的執(zhí)業(yè)

準則，嚴格按照國家有關(guān)規(guī)定以及注冊會計師執(zhí)業(yè)規(guī)范開展審計工作，較好地履

行了審計機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)，并按照與公司協(xié)商確定的時間安排較好地完成了公

司2022年度的審計工作，出具的審計報告能夠充分反映公司的實際情況。

  （2）與外部審計機構(gòu)討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法及在審計

中發(fā)現(xiàn)的重大事項

  在審計過程中，我們與外部審計機構(gòu)及公司內(nèi)部審計部進行了一次充分的溝

通，與年審注冊會計師就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題、審計調(diào)整、關(guān)注事項以及相關(guān)

數(shù)據(jù)對比和說明等事項進行了充分的溝通和交流，并且在審計期間也未發(fā)現(xiàn)存在

其他的重大事項。

  在大信出具公司2022年年度審計報告初步審計意見后，我們認真審閱了其審

計后的公司2022年年度財務(wù)會計報表，對其出具的公司2022年年度財務(wù)會計報表

審計意見無異議，一致同意將經(jīng)審計的公司2022年年度財務(wù)會計報表提交公司董

事會審議。

  （3）監(jiān)督和評估外部審計機構(gòu)是否勤勉盡責(zé)

  我們認為大信在對公司進行審計期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨立、客觀、公正的

職業(yè)準則。

  年度審計工作開始之前，審計委員會召開會議對年審會計師事務(wù)所的獨立性

與專業(yè)性進行審核并就公司年度審計相關(guān)事項、時間安排與審計師充分討論，在

年度審計過程中與審計團隊保持良好溝通，關(guān)注年報編制過程并于董事會召開前

認真審閱財務(wù)報表、發(fā)表意見，為董事會決策和公司及時、準確、完整披露年度

報告提供依據(jù)。

  （4）向董事會提出聘請外部審計機構(gòu)的建議

  鑒于大信已在2021年報審計工作中嚴格按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)

定執(zhí)行審計工作，遵守職業(yè)道德守則，遵守獨立、客觀、公正的職業(yè)原則，合理

設(shè)計并履行充分的審計程序。審計工作認真負責(zé)，業(yè)務(wù)熟練，工作勤勉，服務(wù)質(zhì)

量較高的完成了年報審計工作，出具的審計報告客觀、公正，符合公司的實際情

況，審計委員會提議續(xù)聘大信擔(dān)任公司2022年度財務(wù)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

  （5）審核外部審計機構(gòu)的審計費用

  經(jīng)公司第五屆董事會第二十三次會議和2022年第二次臨時股東大會審議通

過，聘請大信為公司2022年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，聘期一年，其

中財務(wù)報表審計費用為80萬元，內(nèi)部控制審計費用為20萬元。

  我們認真討論和溝通了內(nèi)部審計工作計劃和報告，同時督促公司內(nèi)部審計部

嚴格按照審計計劃執(zhí)行，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見，我們未發(fā)

現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題的情況。

  我們認真審閱了公司的財務(wù)報告，認為公司財務(wù)報告是真實、完整、準確的，

不存在欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，沒有發(fā)現(xiàn)公司重大會計差錯調(diào)整和重

大會計估計的變更，公司對會計政策的變更符合財政部、證監(jiān)會和上交所的有關(guān)

規(guī)定，不存在導(dǎo)致非標準無保留意見審計報告的事項。

面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益的原則，認真開展內(nèi)部控制工作，建

立健全內(nèi)部控制制度，落實相關(guān)制度規(guī)范的要求，強化對內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督檢

查，同時編制了公司內(nèi)部控制自我評價報告，審計委員會審議通過后提交董事會

審閱。

國有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管部門的要求，能夠為編制真實、公允的財務(wù)報表及公

司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行提供保證。

  綜上所述，我們認為公司的內(nèi)部控制實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有

關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。

  報告期內(nèi)，為更好的使管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與大信進行充分有

效的溝通，我們在聽取了雙方的訴求和意見后，積極進行有效的協(xié)調(diào)工作，協(xié)助

公司審計工作順利而高效地完成。

  報告期，我們關(guān)注了公司對外擔(dān)保事項，并針對對外擔(dān)保的相關(guān)事項提出了

指導(dǎo)性意見。目前公司擔(dān)保全部為公司對全資子公司和控股子公司之間提供的擔(dān)

保，履行了必要的程序，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)擔(dān)保的情況。

  報告期初，深圳索菲亞投資管理有限公司（以下簡稱“索菲亞投資”）持有

公司57,281,200股股份，占總股本的5.00%，2022年3月21日，索菲亞投資通過集

中競價交易方式減持公司股份，持有公司股份比例已降為4.67%，截至報告期末，

索菲亞持有公司股份降為20,047,487股，持股比例降為1.75%。索菲亞投資系A(chǔ)股

上市公司索菲亞家居股份有限公司（以下簡稱“索菲亞家居”）之全資子公司，

索菲亞家居及其子公司系公司下游客戶，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

第6.3.3條的規(guī)定，自2022年3月21日起12個月內(nèi)，索菲亞家居及其子公司構(gòu)成公

司關(guān)聯(lián)方，公司與索菲亞家居及其子公司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司與索菲家居

及其子公司之間一直保持良好的經(jīng)營業(yè)務(wù)往來關(guān)系，日常關(guān)聯(lián)交易遵循了公允、

公平、合理的市場化定價原則，決策程序符合《公司法》《公司章程》等法律法

規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的獨立性產(chǎn)生影響，符合公司和股東的長遠利益；自

司與索菲亞家居及其子公司的交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

四、總體評價

  報告期內(nèi)，我們依據(jù)《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》

以及公司制定的《審計委員會工作細則》等的相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)的

履行了審計委員會的職責(zé)。

全和完善內(nèi)部審計制度，充分發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督職能，切實維護公司與全體

股東的共同利益。

  特此報告。

（本頁無正文，為《廣西豐林木業(yè)集團股份有限公司董事會審計委員會 2022 年

度履職情況報告》簽署頁）

委員簽名：

          秦媛      胡啟      李紅剛

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標簽： 審計委員會 豐林集團