利爾化學(xué)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

  報(bào)告期內(nèi)，作為利爾化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，本

人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、深圳證券交易所

《股票上市規(guī)則》及《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《章程》及《獨(dú)立董

事工作制度》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，勤勉盡責(zé)、獨(dú)立謹(jǐn)

慎地行使權(quán)利、履行職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司整體利益以及全體股東特別是中小股東

的合法權(quán)益，對公司規(guī)范、穩(wěn)定、健康地發(fā)展起到了較好的推動作用。現(xiàn)將本人

  一、參加會議情況

如下：

      本報(bào)告期應(yīng)參加

 姓名           現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加次數(shù) 委托出席次數(shù)   缺席次數(shù)

       董事會次數(shù)

李小平                   列席股東大會次數(shù)

  本人對本年度提交董事會和股東大會的各項(xiàng)議案均進(jìn)行了研究了解并認(rèn)真

審議，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝通，積極參與討論并提出自己的意見，同

時(shí)，審慎進(jìn)行表決。本人認(rèn)為公司董事會會議和股東大會的召集、召開符合法定

程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，本人對董事會各項(xiàng)

議案及其他事項(xiàng)沒有提出異議的情況，對董事會的各項(xiàng)議案均投了贊成票, 對股

東大會審議的需要發(fā)表意見的議案均作出了意見。

  二、年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)及發(fā)表獨(dú)立意見情況

  （一）在 2022 年 3 月 3 日召開的第五屆董事會第二十次會議上，對相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

  根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及公司治理制度等有關(guān)規(guī)定和要求，作為

公司的獨(dú)立董事，我們本著對公司、全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司控股股東及其

他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的核查，現(xiàn)發(fā)表如下獨(dú)立

意見：

   （1）報(bào)告期內(nèi)，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴(yán)格遵守相

關(guān)規(guī)定，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

   （2）經(jīng)公司 2014 年第 1 次臨時(shí)股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為全資子公

司廣安利爾化學(xué)有限公司（以下簡稱“廣安利爾”）向中國建設(shè)銀行廣安分行（以

下簡稱“建行廣安分行”）申請等值人民幣 2 億元項(xiàng)目貸款授信總量提供連帶責(zé)任

擔(dān)保，經(jīng)公司第四屆董事會第十六次會議審議，會議對前述擔(dān)保內(nèi)容進(jìn)行了相應(yīng)

變更，變更后的擔(dān)保內(nèi)容為：將公司原對廣安利爾提供的 2 億元項(xiàng)目授信貸款擔(dān)

保變更為公司對廣安利爾 1 億元項(xiàng)目授信貸款和 0.85 億元的流動資金（含銀行

承兌匯票）授信貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保。公司于 2018 年 2 月 2 日與建行廣安分

行簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2018 年第 2 次臨時(shí)股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為廣安利爾向中國

銀行股份有限公司廣安分行（以下簡稱“中行廣安分行”）申請的不超過 5 億元授

信額度項(xiàng)下的貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保。公司分別于 2018 年 5 月 15 日、2018 年

保余額分別為 2,850 萬元、3,200 萬元。

   經(jīng)公司 2019 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為廣安利爾向中行廣安分

行申請 3.28 億元授信額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保。公司分別于 2020 年 10 月 16 日、

止 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額均為 0 元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為廣安利爾向銀行申請的

股份有限公司廣安分行（以下簡稱“工行廣安分行”）、2021 年 4 月 8 日與建行廣

安分行、2021 年 6 月 11 日與興業(yè)銀行股份有限公司綿陽分行（以下簡稱“興業(yè)

銀行綿陽分行”）、2021 年 6 月 24 日與招商銀行股份有限公司綿陽分行（以下簡

稱“招行綿陽分行”）、2021 年 12 月 1 日與中行廣安分行、2021 年 12 月 6 日與

中行廣安分行分別簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額分

別為 9,098.79 萬元、11,972.28 萬元、8,455.89 萬元、1,842.06 萬元、0 元、

   經(jīng)公司 2019 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司四川利爾作

物科學(xué)有限公司（以下簡稱“利爾作物”）向中國銀行股份有限公司綿陽分行（以

下簡稱“中行綿陽分行”）申請基本授信額度 8,000 萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司

于 2020 年 11 月 12 日與中行綿陽分行簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31

日，實(shí)際擔(dān)保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2019 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司利爾作物向

中國光大銀行股份有限公司綿陽高新支行（以下簡稱“光大銀行綿陽高新支行”）

申請基本授信額度 4,000 萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司于 2020 年 9 月 4 日與中

行綿陽分行簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2020 年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司利爾作物向銀

行申請的 1.8 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司于 2021 年 4 月 8 日與興業(yè)

銀行綿陽分行、2021 年 9 月 14 日與光大銀行綿陽高新支行、2021 年 11 月 22

日與中行綿陽分行分別簽署了擔(dān)保協(xié)議，截至 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余

額分別為 0 元、4,000 萬元、7,412.68 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為全資子公司廣安綠源循

環(huán)科技有限公司向銀行申請的 4 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。公司于 2021

年 4 月 28 日與工行廣安分行簽署了擔(dān)保協(xié)議，截至 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際

擔(dān)保余額為 7,000 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司荊州三才堂

化工科技有限公司向銀行申請的 2.5 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司于

中國建設(shè)銀行股份有限公司荊州玉橋支行分別簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2021 年 12

月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額分別為 3,315.66 萬元、0 元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司湖南百典國

際貿(mào)易有限公司向銀行申請的 2,000 萬元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司于

截止 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 1,780.96 萬元。

   經(jīng)公司 2019 年第 2 次臨時(shí)股東大會審議批準(zhǔn)，同意為全資子公司福爾森科

技有限公司向長虹（香港）貿(mào)易有限公司的應(yīng)付賬款提供不超過 2 億元的連帶

責(zé)任擔(dān)保。公司于 2020 年 9 月 26 日與長虹（香港）貿(mào)易有限公司簽署了擔(dān)保

協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 0 元。

   經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議審議通過，同意公司控股子公司湖南比德生

化科技股份有限公司（以下簡稱“比德生化”）為子公司湖南百典國際貿(mào)易有限公

司在中國銀行長沙分行申請的授信 1,000 萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司于 2020

年 9 月 23 日與中國銀行股份有限公司長沙市蔡鍔支行簽署了擔(dān)保協(xié)議。截止

   經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議審議通過，同意公司控股子公司比德生化為

比德生化的控股子公司興同化學(xué)在興業(yè)銀行股份有限公司岳陽分行（以下簡稱

“興業(yè)銀行岳陽分行”）申請的授信 2,500 萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保，比德生化于

日，實(shí)際擔(dān)保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司控股子公司比德生化為比

德生化的控股子公司興同化學(xué)在興業(yè)銀行岳陽分行申請的授信 3,500 萬元提供

連帶責(zé)任擔(dān)保。比德生化于 2021 年 6 月 7 日與興業(yè)銀行岳陽分行簽署了擔(dān)保協(xié)

議。截止 2021 年 12 月 31 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 2,474 萬元。

   截止報(bào)告期末，本公司及控股子公司累計(jì)和當(dāng)期已審批的對外擔(dān)保金額（含

為合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保）為 201,700 萬元，占公司 2021 年末經(jīng)

審計(jì)凈資產(chǎn)的 40.52%，其中已審批的對全資子公司和控股子公司的擔(dān)保金額為

司對外擔(dān)保實(shí)際余額（不含為合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保）為 0 元。上述

對外擔(dān)保是為了保證子公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需求，公司已按照《股票上市規(guī)則》、

《公司章程》及《公司對外擔(dān)保決策制度》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件履行了必

要的審議程序，并建立了完善的對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施。公司及公司控股子公司

不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況，無任何

形式的其他對外擔(dān)保事項(xiàng)，公司及其控股子公司未發(fā)生逾期擔(dān)保、涉及訴訟的擔(dān)

保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情況。

  報(bào)告期內(nèi)，公司對內(nèi)控管理制度進(jìn)行了進(jìn)一步修訂和完善，公司的內(nèi)部控制

體系基本健全，適應(yīng)了公司正常經(jīng)營和發(fā)展，公司運(yùn)作中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)基本能夠得

到有效控制，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求。公司

《2021 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》真實(shí)、完整反映了公司內(nèi)部控制狀況和各

項(xiàng)制度的建立和執(zhí)行情況，我們同意該報(bào)告。

關(guān)于上市公司募集資金使用和管理的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金管理和使用違規(guī)

的情形?！豆?ensp;2021 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》如實(shí)反映了公

司 2021 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況，我們同意該報(bào)告。

  公司 2021 年度分配預(yù)案是依據(jù)公司實(shí)際情況制訂的，符合公司《公司章程》

中有關(guān)利潤分配政策的規(guī)定，符合公司當(dāng)前的實(shí)際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定

健康發(fā)展，不存在損害公司、股東和中小投資者合法權(quán)益的情形。我們同意公司

  《關(guān)于公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì) 2021 年度薪酬考核結(jié)果的議案》的擬定、審議、決策

及實(shí)施程序符合《公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì) 2021 年度薪酬與考核方案》等有關(guān)制度的規(guī)定

及公司實(shí)際情況，我們同意上述方案。

  關(guān)于預(yù)計(jì) 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，公司事前向我們提交了相關(guān)資料，

我們進(jìn)行了認(rèn)真的事前審查。公司第五屆董事會第二十次會議對本次關(guān)聯(lián)交易進(jìn)

行審議。

  公司預(yù)計(jì)的 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，是基于生產(chǎn)

經(jīng)營的必要性，在公平、公正、互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易價(jià)格均

參照市場價(jià)格確定，不會損害本公司及中小股東的利益，也不會對上市公司獨(dú)立

性構(gòu)成影響，表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等制度的有關(guān)規(guī)定。

  關(guān)于聘任 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)，公司事前向我們提交了相關(guān)資料，我

們進(jìn)行了認(rèn)真的事前審查。公司第五屆董事會第二十次會議對此進(jìn)行了審議。

  信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券業(yè)務(wù)資格，其在擔(dān)任

公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循《中國注冊會計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》，勤勉、盡職，公允

合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見，續(xù)聘其作為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)有利于保障及

提高公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)公司及其他股東利益、尤其是中小股東利

益，且信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能

力、投資者保護(hù)能力，本次審議程序合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。我們一致同意

公司續(xù)聘信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

  經(jīng)審查，公司及控股子公司開展的外匯遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易業(yè)務(wù)是以正常經(jīng)營為

基礎(chǔ)的，目的是為了提高公司應(yīng)對外匯風(fēng)險(xiǎn)的能力，防范匯率大幅波動對公司業(yè)

績的不利影響，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求。同時(shí)，公司制定了《金融衍生品交易業(yè)

務(wù)內(nèi)控制度》，完善了相關(guān)業(yè)務(wù)審批流程，有利于加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。公

司董事會審議該事項(xiàng)的程序合法合規(guī)，上述外匯遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易業(yè)務(wù)的開展不存

在損害上市公司的股東利益的情形。因此，公司獨(dú)立董事一致同意，公司在本次

董事會批準(zhǔn)額度和期限范圍內(nèi)開展外匯遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易業(yè)務(wù)。

  （二）在 2022 年 7 月 20 日召開的第五屆董事會第二十三次會議上，對公

司董事會換屆選舉發(fā)表意見如下：

宏、李江具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格和任

職條件，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事的情況，

也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所的懲戒，也不屬于失信

被執(zhí)行人。

立董事規(guī)則》、

      《上市公司治理準(zhǔn)則》、

                《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》、

                                 《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號-主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《公司

章程》所規(guī)定的獨(dú)立董事應(yīng)具備的任職資格和任職條件（前述 3 人已參加中國證

監(jiān)會認(rèn)可的獨(dú)立董事任職資格培訓(xùn)并取得任職資格證書），具有獨(dú)立性和履行獨(dú)

立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、

                       《公司章程》中規(guī)定的不得

擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交

易所的懲戒，也不屬于失信被執(zhí)行人。

平、李雙海公司第六屆董事會非獨(dú)立董事候選人，馬毅、李小平、李雙海為公司

第六屆董事會獨(dú)立董事候選人，并提交公司股東大會審議。其中，公司需將上述

獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送深圳證券交易所，經(jīng)深圳證券交易所審核無異議后提交

股東大會審議。

  （三）在 2022 年 8 月 5 日召開的第六屆董事會第一次會議上，對相關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表如下獨(dú)立意見：

   根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及公司治理制度等有關(guān)規(guī)定和要求，作為

公司的獨(dú)立董事，我們本著對公司、全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司控股股東及其

他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的核查，現(xiàn)發(fā)表如下獨(dú)立

意見：

   （1）報(bào)告期內(nèi)，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴(yán)格遵守相

關(guān)規(guī)定，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

   （2）經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為全資子公司廣安

利爾化學(xué)有限公司（以下簡稱“廣安利爾”）向銀行申請的 6.32 億元基本授信提

供連帶責(zé)任擔(dān)保。

年 6 月 11 日與興業(yè)銀行股份有限公司綿陽分行（以下簡稱“興業(yè)銀行綿陽分行”）、

國銀行股份有限公司廣安分行分別簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，

實(shí)際擔(dān)保余額分別為 7,800 萬元、6,374.59 萬元、14,925.78 萬元、10,000.00 萬

元。

   經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為廣安利爾向銀行申請的

限公司廣安分行（以下簡稱“工行廣安分行”）簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2022 年 6

月 30 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 5,600 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司四川利爾作物

科學(xué)有限公司（以下簡稱“利爾作物”）向銀行申請的 1.8 億元基本授信提供連帶

責(zé)任擔(dān)保，公司于 2021 年 9 月 14 日與中國光大銀行股份有限公司綿陽高新支

行、

截至 2022 年 6 月 30 日，實(shí)際擔(dān)保余額分別為 3,928.98 萬元、1,959.09 萬元。

   經(jīng)公司 2021 年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司利爾作物向銀

行申請的 2 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。2022 年 4 月 11 日與興業(yè)銀行綿

陽分行簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 2,916.25 萬

元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為全資子公司廣安綠源循

環(huán)科技有限公司向銀行申請的 4 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。公司于 2022

年 1 月 21 日與工行廣安分行簽署了擔(dān)保協(xié)議，截至 2022 年 6 月 30 日，實(shí)際擔(dān)

保余額為 9,892.00 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司荊州三才堂

化工科技有限公司（以下簡稱“荊州三才堂”）向銀行申請的 2.5 億元基本授信提

供連帶責(zé)任擔(dān)保，公司于 2021 年 11 月 22 日與中國銀行股份有限公司荊州分行、

協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，實(shí)際擔(dān)保余額分別為 6,115.66 萬元、3,500.00

萬元。

   經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司荊州三才堂

向銀行申請的 0.5 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截止 2022 年 6 月 30 日，

公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司湖南比德生

化科技股份有限公司（以下簡稱“比德生化”）向銀行申請的 1.35 億元基本授信

提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截止 2022 年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司鶴壁市賽科

化工有限公司向銀行申請的 0.51 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截止 2022

年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司湖南利爾生

物科技有限公司向銀行申請的 5 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截止 2022 年

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司四川福爾森

國際貿(mào)易有限公司向銀行申請的 0.5 億元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截止 2022

年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司湖南百典生

物科技有限公司（以下簡稱“百典生物”）向銀行申請的 2,000 萬元基本授信提供

連帶責(zé)任擔(dān)保，公司于 2021 年 10 月 26 日與中國銀行股份有限公司長沙市雨花

支行簽署了擔(dān)保協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 1,312.16 萬元。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司為控股子公司百典生物向

銀行申請的 3,000 萬元基本授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截止 2022 年 6 月 30 日，

公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司控股子公司比德生化為比

德生化的控股子公司湖南興同化學(xué)科技有限公司（以下簡稱“興同化學(xué)”）在興業(yè)

銀行股份有限公司岳陽分行（以下簡稱“興業(yè)銀行岳陽分行”）申請的授信 3,500

萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保。比德生化于 2021 年 6 月 7 日與興業(yè)銀行岳陽分行簽署

了擔(dān)保協(xié)議。截止 2022 年 6 月 30 日，實(shí)際擔(dān)保余額為 2,149.00 萬元。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準(zhǔn)，同意公司控股子公司比德生化為比

德生化的控股子公司興同化學(xué)向銀行申請的 2,500 萬元基本授信提供連帶責(zé)任

擔(dān)保。截止 2022 年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議。

  截止報(bào)告期末，本公司及控股子公司累計(jì)和當(dāng)期已審批的對外擔(dān)保金額（含

為合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保）為 320,100.00 萬元，占公司 2021 年

末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 64.31%，其中已審批的對全資子公司和控股子公司的擔(dān)保金

額為 320,100.00 萬元，占公司 2021 年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 64.31%；本公司及控

股子公司對外擔(dān)保實(shí)際余額（不含為合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保）為 0

元。上述對外擔(dān)保是為了保證子公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需求，公司已按照《股票上

市規(guī)則》、

    《公司章程》及《公司對外擔(dān)保決策制度》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

履行了必要的審議程序，并建立了完善的對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施。公司及公司控

股子公司不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情

況，無任何形式的其他對外擔(dān)保事項(xiàng)，公司及其控股子公司未發(fā)生逾期擔(dān)保、涉

及訴訟的擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情況。

  （1）經(jīng)審閱相關(guān)人員個(gè)人履歷，均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)

定的上市公司高級管理人員任職資格和任職條件，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、

                               《公司章

程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理人員的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有

關(guān)部門的處罰和證券交易所的懲戒，也不屬于失信被執(zhí)行人。

  （2）相關(guān)人員的提名、聘任程序符合《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

  （3）經(jīng)了解相關(guān)人員的教育背景、工作經(jīng)歷和身體狀況，能夠勝任公司相

應(yīng)崗位的職責(zé)要求，有利于公司的發(fā)展。

  （4）基于個(gè)人獨(dú)立判斷，同意公司董事會聘任李江先生擔(dān)任公司總經(jīng)理，

聘任劉惠華、邱豐、劉軍、羅榮臻、程柯、李燕飛、劉曉偉先生擔(dān)任公司副總經(jīng)

理，聘任顏宣先生擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)總監(jiān)，聘任劉軍先生擔(dān)任公司董事

會秘書。

  經(jīng)審查，我們認(rèn)為：公司 2022 年度經(jīng)營團(tuán)隊(duì)薪酬與考核方案是依據(jù)國資管

理相關(guān)規(guī)定、公司所處的行業(yè)、規(guī)模的薪酬水平，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營情況制定

的，制定、表決程序合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形，符合國家

有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，因此我們同意該方案。

  經(jīng)核查，《董事、監(jiān)事津貼管理辦法》的制定及決策程序符合《深圳證券交

易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》等有

關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，有利于完善公司治理結(jié)構(gòu)和保障公司董監(jiān)事

依法履行職責(zé)，加強(qiáng)和規(guī)范公司董事津貼的管理，不存在損害公司和股東，特別

是中小股東利益的情況。因此我們同意該辦法。

 （四）在 2022 年 10 月 26 日召開的第六屆董事會第四次會議上，對相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

  對關(guān)于租賃辦公場地暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：

  公司本次租賃關(guān)聯(lián)方辦公場地構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司事前向我們提交了相關(guān)資

料，我們進(jìn)行了認(rèn)真的事前審查。公司第六屆董事會第四次會議對本次關(guān)聯(lián)交易

進(jìn)行審議，關(guān)聯(lián)董事實(shí)行了回避原則，董事會在召集、召開及表決程序符合有關(guān)

法律、法規(guī)和《公司章程》等制度的有關(guān)規(guī)定，決策程序合法有效。

  公司本次租賃關(guān)聯(lián)方辦公場地屬于正常的商業(yè)交易行為，是基于經(jīng)營管理及

行政辦公之所需，在公平、公正、互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，該關(guān)聯(lián)交易價(jià)格參照市

場價(jià)格確定，不會損害本公司及中小股東的利益，也不會對上市公司獨(dú)立性構(gòu)成

影響。因此，同意本次關(guān)聯(lián)交易。

  三、2022 年度對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況

料、參加會議、視頻或電話聽取匯報(bào)等方式，充分了解了公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)

務(wù)管理和內(nèi)部控制的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況及信息披露情況等，

并對董事、高管履職情況、關(guān)聯(lián)交易情況、聘任會計(jì)師等進(jìn)行了重點(diǎn)監(jiān)督和核查。

同時(shí)，還通過郵件、電話等途徑與公司其他董事、管理層及相關(guān)工作人員交流與

溝通，重點(diǎn)關(guān)注了公司運(yùn)行狀態(tài)、所處行業(yè)動態(tài)、面臨的風(fēng)險(xiǎn)、有關(guān)公司的輿情

報(bào)道、監(jiān)管精神與動態(tài)、公司綿陽、廣安基地受供電影響臨時(shí)性停產(chǎn)、重要項(xiàng)目

建設(shè)情況、董事會高管層換屆等重大事項(xiàng)，及時(shí)獲悉公司重要事項(xiàng)的進(jìn)展情況，

掌握公司的運(yùn)行動態(tài)。對公司擬決定的重大事項(xiàng)進(jìn)行決議前，本人都事先對公司

提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，并向公司相關(guān)人員問詢、了解具體情況，獨(dú)立、客觀、

審慎地行使表決權(quán)，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，認(rèn)真地維護(hù)了公司和全

體股東的利益。

  本人認(rèn)為，公司 2022 年度嚴(yán)格按照董事會的要求有序開展生產(chǎn)經(jīng)營各項(xiàng)工

作，對于董事會形成的各項(xiàng)決議，公司管理層能夠縱向到底、橫向到邊的認(rèn)真落

實(shí)。

     四、其他工作情況

質(zhì)量發(fā)展、如何借助資本市場發(fā)展壯大以及公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策等

方面提出了一些積極的建議和意見，對促進(jìn)董事會科學(xué)決策、公司加速發(fā)展起到

了積極的作用。

會會議1次，依照《公司章程》、《公司提名委員會工作制度》的規(guī)定，勤勉履行

職責(zé)，組織就擬任高管的任職資格等事宜進(jìn)行了重點(diǎn)審核，同時(shí)，本人作為戰(zhàn)略

委員會委員，與其他各位委員一道積極研討專門委員會涉及的相關(guān)事宜，為董事

會決策提出參考意見。

     五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

照《公司法》、

      《股票上市規(guī)則》、

              《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和《公

司信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定和要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整、公平的做

好信息披露工作，有效保障投資者特別是中小股東的知情權(quán)，維護(hù)公司和股東的

利益。在本年度中，公司信息披露經(jīng)深交所考核，蟬聯(lián)了結(jié)果為“A”的良好成

績。

人員進(jìn)行溝通，深入了解公司的經(jīng)營管理發(fā)展有關(guān)事宜，重點(diǎn)關(guān)注外部環(huán)境及市

場變化對公司的影響、重要項(xiàng)目建設(shè)情況、對外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易情況等重大事項(xiàng)。

堅(jiān)持公開、透明的原則，對提交董事會的議案均認(rèn)真審核、及時(shí)調(diào)查和問詢，并

就相關(guān)事項(xiàng)在董事會會議上充分發(fā)表意見，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。同

時(shí)，利用自身專業(yè)知識為公司提供決策參考意見，積極有效地履行獨(dú)立董事的職

責(zé)，對董事會科學(xué)客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，在工作中保持充

分的獨(dú)立性，謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于全體股東，切實(shí)維護(hù)了公司及全體股東

的利益。

眾股東合法權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解。

  本人重視投資者的權(quán)益保護(hù)，并能客觀公正的對待投資者。為切實(shí)履行獨(dú)立

董事職責(zé)，本人積極學(xué)習(xí)獨(dú)立董事履職相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，不斷提高

對公司和投資者利益的保護(hù)能力，固化自覺保護(hù)廣大投資者特別是中小股東權(quán)益

的思想意識，也為公司科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議。

  六、其他事項(xiàng)

 七、聯(lián)系方式

     姓名                    李小平

 電子郵箱                tzfzb@lierchem.com

  以上是本人 2022 年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。總體而言，公司經(jīng)營穩(wěn)中有進(jìn)，

運(yùn)作規(guī)范，2022 年度在克服種種困難后再次取得了收入、利潤歷史新高的好成

績。但隨著公司規(guī)模不斷擴(kuò)大，要進(jìn)一步防控風(fēng)險(xiǎn)，縱深推進(jìn)內(nèi)控制度的執(zhí)行，

力爭卓有成效的發(fā)揮董事會專門委員會的作用，尤其重視合規(guī)、安全、環(huán)保等工

作。

《公司章程》的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，繼續(xù)加強(qiáng)同公司董事會、

監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，進(jìn)一步擰緊責(zé)任螺絲，提高履責(zé)效能，

重點(diǎn)關(guān)注公司重大事項(xiàng)的運(yùn)行情況，鞏固并利用專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展出謀

劃策，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)公司及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

新的一年，也衷心希望公司經(jīng)營更加穩(wěn)健、運(yùn)作更加規(guī)范、抗風(fēng)險(xiǎn)能力及盈利能

力不斷增強(qiáng)，在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，思考在前，謀劃在先，持續(xù)、穩(wěn)定、健康的邁

出每一個(gè)向前向好發(fā)展的步伐，用更加優(yōu)秀的業(yè)績回報(bào)廣大投資者。

  在此，感謝公司董事會、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員在 2022 年度所給予的理解信

任及配合支持。

                             獨(dú)立董事：李小平

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標(biāo)簽： 述職報(bào)告 獨(dú)立董事 利爾化學(xué)