證券代碼：688506       證券簡稱：百利天恒          公告編號：2023-005

           四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

    關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。

   四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 13 日

召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于使用

暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募投項目建設(shè)和募

集資金使用、確保募集資金安全的提前下，使用總額不超過人民幣 15,000 萬元

（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、發(fā)行

主體有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、定期存款、

大額存單、通知存款、收益憑證等），增加公司收益，保障公司股東利益。使用

期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，資金

可循環(huán)滾動使用。公司董事會授權(quán)公司管理層在上述額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)并簽

署相關(guān)法律文件及具體實施相關(guān)事宜，包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主

體、明確理財金額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同等。公司監(jiān)事會、獨立董事和

保薦機構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）對上述事項發(fā)表了明

確的同意意見。上述事項在董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審議。

現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于同

意四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可

〔2022〕2969 號），公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股 4,010 萬股，每股面值人

民幣 1.00 元，每股發(fā)行價為人民幣 24.70 元，合計募集資金人民幣 990,470,000.00

元，扣除發(fā)行費用人民幣 106,072,569.72 元（不含稅）后，募集資金凈額為人民

幣 884,397,430.28 元。本次募集資金已于 2022 年 12 月 30 日全部到位，立信會

計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行募集資金到位情況進行了審驗，并出具

了《驗資報告》（信會師報字〔2022〕第 ZA16266 號）。

      為規(guī)范本次募集資的存放、使用與管理，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司

自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司

對募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽署了

《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項目情況

      根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》以及《關(guān)

于調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的公告》，本次募集資金總額扣除

發(fā)行費用后將具體投資于以下項目：

                                                    單位：萬元

 序                                 調(diào)整前擬投入       調(diào)整后擬投入募集

          項目名稱         總投資

 號                                  募集資金           資金

       腫瘤治療領(lǐng)域創(chuàng)新抗體類

       藥物研發(fā)項目

       新冠治療領(lǐng)域創(chuàng)新抗體類

       藥物研發(fā)項目

          合計          142,227.55   142,227.55     88,439.74

三、本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

      （一）投資目的

      為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募投項目建設(shè)和募集資金使

用、確保募集資金安全的前提下，公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增

加公司收益，保障公司股東權(quán)益。

      （二）投資產(chǎn)品品種

      公司使用閑置募集資金購買安全性高、流動性好、發(fā)行主體有保本約定的投

資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、定期存款、大額存單、通知存款、

收益憑證等），投資風(fēng)險可控。該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于證券

投資為目的的投資行為。

  （三）投資額度及期限

  公司使用總額不超過人民 15,000 萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。在上述額度

和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

  （四）信息披露

  公司將依據(jù)按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》

      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                       《上海證券交易所科創(chuàng)板

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件

的要求，及時履行信息披露義務(wù)。

  （五）實施方式

  公司董事會授權(quán)公司管理層在上述額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)法律

文件及具體實施相關(guān)事宜，包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理

財金額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同等。

  （六）審議程序

  本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司董事會審議通過，獨

立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)已發(fā)表明確的同意意見。

四、對公司日常經(jīng)營的影響

  在符合國家法律法規(guī)，確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正

常進行和募集資金安全的前提下，公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理將不

會影響公司日常經(jīng)營和募集資金投資項目的正常開展，同時可以提高公司資金使

用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

五、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  盡管公司選擇投資安全性高、流動性好、發(fā)行主體有保本約定的投資產(chǎn)品，

但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該投資受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)

議等。公司財務(wù)部負責(zé)組織實施，及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項目進展

情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)

險。

發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產(chǎn)品出現(xiàn)與購買

時情況不符的損失等風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現(xiàn)金，嚴禁出借委托理財賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計各項投資可能的風(fēng)險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

六、履行的審議決策程序

 公司于 2023 年 1 月 13 日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監(jiān)事會第二

次會議審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。公司獨

立董事對《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》事項進行了認真審

核，并發(fā)表明確的同意意見，保薦機構(gòu)對該事項出具了明確的核查意見。根據(jù)《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運作》以及

《募集資金管理制度》，本次事項在公司董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司

股東大會審議，公司履行的審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，符合監(jiān)管部門的相

關(guān)監(jiān)管要求。

七、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司本次使用不超過人民幣 15,000 萬元的暫時閑置募集資

金進現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

             《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                              《上海證

券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、

規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定和《公司章程》及《募集資金管理制度》的規(guī)定，

且公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理不會影響公司正常經(jīng)營，不會影

響公司募集資金投資項目的開展和建設(shè)進程，不存在變相改變募集資金投向和損

害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利

于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。綜上所述，獨立董事同意公

司使用額度不超過人民幣 15,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項。

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程

序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》

 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)

定和《公司章程》、

        《募集資金管理制度》的規(guī)定，且公司本次使用暫時閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理不會影響公司正常經(jīng)營、不會影響公司募集資金投資項目的開

展和建設(shè)進程，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股

東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利于提高公司的資金使用效率，

獲取良好的資金回報。綜上所述，監(jiān)事會同意公司使用額度不超過人民幣 15,000

萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已

經(jīng)公司第四屆董事會第三次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過，公司獨立

董事已發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的程序。本次事項符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定。該事項有利于提高資金使用效率，獲得

一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資

金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異

議。

八、上網(wǎng)公告附件

   《四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第三次會議

相關(guān)事項的獨立意見》

   《安信證券股份有限公司關(guān)于四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司使用暫時閑

置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》

  特此公告。

                    四川百利天恒藥業(yè)股份有限公司董事會

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標簽： 現(xiàn)金管理 募集資金