中國(guó)中車股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度

           第一章 總   則

  第一條 為了維護(hù)投資者的合法利益，規(guī)范中國(guó)中車股

(資料圖片)

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱或“公司”）的對(duì)外擔(dān)保行為，控制

公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定地發(fā)展，根據(jù)《中華

人民共和國(guó)擔(dān)保法》、

         《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)融資擔(dān)保管理工作

的通知》

   、《關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問(wèn)題的通知》、

《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、

                   《關(guān)于規(guī)范上市

公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通

知》、

  《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

                 《香港聯(lián)合交易所有

限公司證券上市規(guī)則》

         （前述上市規(guī)則以下統(tǒng)稱 “上市地上

市規(guī)則”）及《中國(guó)中車股份有限公司章程》

                   （以下簡(jiǎn)稱“

                        《公

司章程》

   ”）的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。

  第二條 本制度所稱對(duì)外擔(dān)保是指公司以第三人身份為

他人提供保證、抵押或質(zhì)押的行為，包括公司對(duì)控股子公司

的擔(dān)保。具體包括但不限于借款擔(dān)保、票據(jù)保證、金融機(jī)構(gòu)

授信擔(dān)保、母公司履約擔(dān)保等形式。

  第三條 本制度所稱“控股子公司”是指根據(jù)公司發(fā)展

戰(zhàn)略規(guī)劃和突出業(yè)務(wù)、提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力需要而依法設(shè)立

的、具有獨(dú)立法人資格主體的公司。其設(shè)立形式包括：

 （1） 獨(dú)資設(shè)立的全資子公司；

 （2）   與其他公司或自然人共同出資設(shè)立的，公司持有

其 50%以上的股權(quán)，或者持股 50%以下但能夠決定其董事會(huì)

半數(shù)以上成員的組成，或者通過(guò)協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控

制的公司。

  第四條 公司對(duì)外擔(dān)保管理實(shí)行多層審核監(jiān)督制度。

  公司財(cái)務(wù)部門為公司對(duì)外擔(dān)保的審核及日常管理部門，

負(fù)責(zé)受理、組織審核被擔(dān)保方提交的擔(dān)保申請(qǐng)，指導(dǎo)控股子

公司開展對(duì)外擔(dān)保管理，以及公司對(duì)外擔(dān)保的日常管理與持

續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制。各級(jí)控股子公司負(fù)責(zé)管理自身對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，

并按照公司要求履行報(bào)批、備案、統(tǒng)計(jì)等義務(wù)。

  董事會(huì)辦公室為公司對(duì)外擔(dān)保決策程序合規(guī)性復(fù)核及

相關(guān)信息披露的負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)提請(qǐng)董事會(huì)或股東大會(huì)審批

以及履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

  審計(jì)部門為公司對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)督檢查部門，負(fù)責(zé)檢查擔(dān)

保業(yè)務(wù)內(nèi)控制度是否健全，各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效執(zhí)行。

  法律部門為公司對(duì)外擔(dān)保的法律審核部門，負(fù)責(zé)公司所

簽訂擔(dān)保合同的合法性審核，協(xié)助公司財(cái)務(wù)部門、董事會(huì)辦

公室和審計(jì)部門履行有關(guān)法律程序。

  第五條 股東大會(huì)和董事會(huì)是對(duì)外擔(dān)保的決策機(jī)構(gòu)，公

司的一切對(duì)外擔(dān)保行為，須按本制度規(guī)定程序經(jīng)公司董事會(huì)

或股東大會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)的批準(zhǔn)，公司

不得對(duì)外提供擔(dān)保。

  第六條 任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)令公司為他人提供擔(dān)保，

公司對(duì)強(qiáng)令其為他人提供擔(dān)保的行為有權(quán)拒絕。

  第七條 公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取反擔(dān)保等必

要措施防范風(fēng)險(xiǎn)，反擔(dān)保的提供方應(yīng)具備實(shí)際承擔(dān)能力。

        第二章 對(duì)外擔(dān)保的對(duì)象

      第八條 公司對(duì)外擔(dān)保的對(duì)象限于具有獨(dú)立法人資格且

具有下列條件之一的企業(yè)：

      a) 公司所屬各級(jí)控股子公司；

      b) 公司與其他投資人共同控制的合營(yíng)公司；

      c) 公司具有重大影響且不存在絕對(duì)控股投資人的參

股公司；

      d) 與投標(biāo)聯(lián)合體共同組建的項(xiàng)目公司；

      e) 其他公司認(rèn)為確需發(fā)展與其業(yè)務(wù)合作關(guān)系且具備

較強(qiáng)的償債能力和良好資信狀況的參股企業(yè)。

      第九條 對(duì)于有下列情形之一的企業(yè)，公司不得為其提

供擔(dān)保：

 i.     企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬不清或有爭(zhēng)議的；

 ii.    企業(yè)從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的；

iii.    被擔(dān)保方提供的資信資料和其他資料存在虛假現(xiàn)

象的，被擔(dān)保方在申請(qǐng)擔(dān)保時(shí)有欺詐行為，或被擔(dān)保方與反

擔(dān)保方、債權(quán)人存在惡意串通情形的；

 iv.    被擔(dān)保方有銀行借款逾期、拖欠利息、偷稅、漏稅

等不良資信記錄的；

 v.     被擔(dān)保方申請(qǐng)本公司擔(dān)保的債務(wù)存在違法、違規(guī)情

形的；

 vi.    被擔(dān)保方的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等已經(jīng)或?qū)l(fā)生惡

化，可能無(wú)法按期清償債務(wù)的，但公司為納入年度擔(dān)保預(yù)算

的控股子公司提供擔(dān)?？梢圆皇鼙卷?xiàng)要求的限制；

vii.    被擔(dān)保方在上一年度發(fā)生過(guò)重大虧損，或者預(yù)計(jì)當(dāng)

 年度將發(fā)生重大虧損的，但公司為納入年度擔(dān)保預(yù)算的控股

 子公司提供擔(dān)?？梢圆皇鼙卷?xiàng)要求的限制；

viii.    反擔(dān)保方提供的反擔(dān)保不充分或者用作反擔(dān)保的

 財(cái)產(chǎn)權(quán)屬存在瑕疵的，或者用作反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)是法律法規(guī)禁

 止流通或限制流通或不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)；

  ix.    用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)或其他反擔(dān)保措施未能有

 效落實(shí)的，但公司為子公司提供擔(dān)?？梢圆皇鼙卷?xiàng)要求的限

 制。

   x.    被擔(dān)保方存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁

 或行政處罰案件，可能影響其清償債務(wù)能力的；

  xi.    公司不得為公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人

 單位或個(gè)人提供擔(dān)保，但公司所屬財(cái)務(wù)公司經(jīng)董事會(huì)和股東

 大會(huì)批準(zhǔn)為控股股東及其附屬機(jī)構(gòu)提供的金融擔(dān)保服務(wù)不

 受本項(xiàng)要求的限制。

        第十條 公司嚴(yán)格限制融資擔(dān)保對(duì)象和超股比融資擔(dān)保。

 對(duì)不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的子企業(yè)或參股企業(yè)提供融資擔(dān)保、

 對(duì)金融子企業(yè)提供融資擔(dān)保、內(nèi)部無(wú)直接股權(quán)關(guān)系的子企業(yè)

 之間互保的，須具有充分的必要性且風(fēng)險(xiǎn)可控。對(duì)參股企業(yè)

 嚴(yán)禁超股比擔(dān)保；對(duì)控股子企業(yè)超股比擔(dān)保應(yīng)由小股東或第

 三方提供足額且有變現(xiàn)價(jià)值的反擔(dān)保；所控股子企業(yè)少數(shù)股

 東為社會(huì)公眾等情形無(wú)法提供反擔(dān)保的，應(yīng)收取合理的擔(dān)保

 費(fèi)用。

        第十一條 公司董事會(huì)或股東大會(huì)在決定為他人提供擔(dān)

 保之前，應(yīng)當(dāng)掌握債務(wù)人的客觀資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的

利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析，并在董事會(huì)或股東大會(huì)有關(guān)公告

中詳盡披露。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄有關(guān)董事會(huì)或股東大

會(huì)會(huì)議的討論和表決情況。

       第三章 對(duì)外擔(dān)保的事前審查

  第十二條 公司在決定擔(dān)保前，公司應(yīng)當(dāng)掌握被擔(dān)保方

的資信狀況。公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保單位的資信狀況

進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)和收益進(jìn)行充分分析和

論證。公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)要求申請(qǐng)擔(dān)保單位提供以下資料：

  （一） 企業(yè)基本資料（包括企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定

代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系、其他關(guān)系）

                      ；

  （二） 近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析；

  （三） 債權(quán)人的名稱；

  （四） 擔(dān)保方式、期限、金額等；

  （五） 主債務(wù)合同的主要條款或合同草案；

  （六） 被擔(dān)保方對(duì)于擔(dān)保債務(wù)的還款計(jì)劃及資金來(lái)源

的說(shuō)明；

  （七） 說(shuō)明擔(dān)保的必要性、涉及擔(dān)保的主要條款、擔(dān)保

的責(zé)任范圍、擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，涉及超過(guò)受

益比例提供擔(dān)保的，還應(yīng)說(shuō)明擔(dān)保的公平性；

  （八） 對(duì)第八條 d)款項(xiàng)目公司提供擔(dān)保的，應(yīng)說(shuō)明聯(lián)

合體其他合作方的資信狀況、履約能力及項(xiàng)目決策情況；

  （九） 其他重要資料。

  第十三條 公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的資料

進(jìn)行調(diào)查、分析，確認(rèn)資料的真實(shí)性，并及時(shí)出具審核報(bào)告，

明確審核意見(jiàn)。

          第四章 對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限

      第十四條 公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)均須經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之

二以上董事同意。

      第十五條 涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保的，關(guān)聯(lián)董事不得對(duì)該項(xiàng)決議

行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

      該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董

事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數(shù)通過(guò)；出席董事會(huì)

的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大

會(huì)審議。

      第十六條 以下對(duì)外擔(dān)保行為，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，

還須報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)：

 i.    公司及公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，累計(jì)達(dá)到

或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的公司凈資產(chǎn)的百分之五十（50％）

以后提供的任何擔(dān)保；

 ii.   公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，累計(jì)達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)

審計(jì)的公司總資產(chǎn)的百分三十（30％）以后提供的任何擔(dān)保；

iii.   按照擔(dān)保金額連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)

最近一期經(jīng)審計(jì)的公司總資產(chǎn)百分之三十（30%）的擔(dān)保；

 iv.   為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)百分之七十（70％）的擔(dān)保對(duì)象

提供的擔(dān)保；

 v.    單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之十

（10％）的擔(dān)保；

vi.   對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

  以上所稱“公司及公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~”是

指包括公司對(duì)控股子公司擔(dān)保在內(nèi)的公司對(duì)外擔(dān)?？傤~與

公司控股子公司對(duì)外擔(dān)保總額之和。

  第十七條 股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)

聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股

東及其關(guān)聯(lián)人（及按上市地上市規(guī)則所指定的有關(guān)人士），

不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)股東

所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

  第十八條 公司在一年內(nèi)對(duì)外擔(dān)保金額達(dá)到或超過(guò)公司

最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)百分之三十（30%）的，應(yīng)當(dāng)由出席

股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

  第十九條 公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)按規(guī)定向負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)審計(jì)

的注冊(cè)會(huì)計(jì)師如實(shí)提供公司全部對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

  第二十條 按聯(lián)交所上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定（尤其是指第

擔(dān)保及/或財(cái)務(wù)資助，必須嚴(yán)格遵守上市地上市規(guī)則的批準(zhǔn)

及披露要求，董事會(huì)應(yīng)先行審議通過(guò)后，方可提交議案交由

股東大會(huì)審批。

        第五章 對(duì)外擔(dān)保的審批程序

  第二十一條   公司為控股子公司以外的第三方提供擔(dān)

保的，公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)需要在組織業(yè)務(wù)部門和法律部門對(duì)

擔(dān)保事由及被擔(dān)保單位的基本情況進(jìn)行核查分析后，經(jīng)財(cái)務(wù)

總監(jiān)同意向總裁提交申請(qǐng)報(bào)告，表明核查意見(jiàn)。總裁審批同

意后，提交董事會(huì)審批，屬于第十五條所列情形的，還應(yīng)提

交股東大會(huì)審批，出具股東大會(huì)決議。

  第二十二條 控股子公司需要公司為其提供擔(dān)保的，應(yīng)

于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 2 個(gè)月內(nèi)，向公司財(cái)務(wù)部門提交對(duì)外

擔(dān)保額度審批申請(qǐng)。公司財(cái)務(wù)部門對(duì)審批申請(qǐng)進(jìn)行核查分析

后，經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)同意向總裁提交申請(qǐng)報(bào)告，表明核查意見(jiàn)。

總裁審批同意后，根據(jù)本制度規(guī)定的審批權(quán)限提交董事會(huì)或

股東大會(huì)審議，出具董事會(huì)決議或股東大會(huì)決議。

  第二十三條 在年度擔(dān)保額度范圍內(nèi)，控股子公司向公

司申請(qǐng)?zhí)峁?dān)保的，應(yīng)向公司財(cái)務(wù)部門及時(shí)提交本制度第十

一條所要求被擔(dān)保方提供的資料。公司財(cái)務(wù)部門對(duì)相關(guān)資料

進(jìn)行審批后，經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)同意后辦理，并做好相關(guān)信息記錄

和資料檔案管理。

  第二十四條 公司所屬一級(jí)子公司及上市公司可根據(jù)需

要對(duì)其下屬子公司提供擔(dān)保，且擔(dān)保須控制在經(jīng)批準(zhǔn)的年度

擔(dān)保額度范圍內(nèi)。

  第二十五條 除本制度第二十三條規(guī)定的情形外，控股

子公司原則上不得為他人提供擔(dān)保，確實(shí)因業(yè)務(wù)需要為他人

提供擔(dān)保的，控股子公司應(yīng)首先對(duì)被擔(dān)保單位的基本情況進(jìn)

行審核分析并提出正式申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)報(bào)告必須明確審核意

見(jiàn)，申請(qǐng)報(bào)告經(jīng)控股子公司法定代表人簽發(fā)后，上報(bào)公司。

公司財(cái)務(wù)部門收到申請(qǐng)報(bào)告后參照本制度第二十條對(duì)控股

子公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行審核，履行批準(zhǔn)程序。

  第二十六條 公司在為控股子公司以外的第三方提供擔(dān)

保、為控股子公司提供擔(dān)保、控股子公司互相提供擔(dān)保和控

股子公司為他人提供擔(dān)保后，由公司根據(jù)《中國(guó)中車股份有

限公司信息披露管理辦法》履行相應(yīng)的信息披露工作。

            第六章 訂立擔(dān)保合同

      第二十七條 經(jīng)公司董事會(huì)和/或股東大會(huì)決定后，由董

事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人對(duì)外 簽署擔(dān)保合同。擔(dān)保合同、反擔(dān)

保合同應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立，擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同內(nèi)容與

形式應(yīng)當(dāng)符合《擔(dān)保法》等相關(guān)規(guī)律、法規(guī)的規(guī)定，主要條

款應(yīng)當(dāng)明確無(wú)歧義。

      第二十八條 所有擔(dān)保合同的條款應(yīng)當(dāng)先行由法律部門

審查，必要時(shí)交由公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所審閱以確定其合法

及有效性。

      第二十九條 訂立擔(dān)保合同系格式合同的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)

嚴(yán)格審查各項(xiàng)義務(wù)性條款。對(duì)于格式合同中存在的強(qiáng)制性條

款可能造成公司無(wú)法預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)拒絕為被擔(dān)保方提供

擔(dān)保。

      第三十條 擔(dān)保合同中應(yīng)當(dāng)確定下列條款：

 i.     債權(quán)人、債務(wù)人；

 ii.    被擔(dān)保的主債權(quán)的種類和金額；

iii.    擔(dān)保方式；

 iv.    擔(dān)保范圍；

 v.     擔(dān)保期限；

 vi.    各方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；

vii.    以反擔(dān)保為擔(dān)保的前提條件時(shí)，擔(dān)保合同必須在正

 式的反擔(dān)保合同簽署后或必要的反擔(dān)保品抵押、質(zhì)押登記手

 續(xù)完成后才能生效的合同生效條款；

viii.    雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。

        第三十一條 在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時(shí)，由公

 司財(cái)務(wù)部門會(huì)同公司法律部門（或公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所），

 完善有關(guān)法律手續(xù)文件，及時(shí)辦理抵押或質(zhì)押登記手續(xù)（如

 有法定要求）。

        第三十二條 被擔(dān)保方提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)

 險(xiǎn)的措施，必須與需擔(dān)保的數(shù)額相對(duì)應(yīng)，并經(jīng)公司財(cái)務(wù)部門

 核定。被擔(dān)保方設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或

 者不可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)拒絕提供擔(dān)保。

        第三十三條 擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善

 保管。

            第七章 對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)管理

          第一節(jié)   債權(quán)人對(duì)公司主張債權(quán)前管理

        第三十四條 擔(dān)保合同訂立后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)指定經(jīng)辦人

 負(fù)責(zé)保存管理。經(jīng)辦人要注意承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的保證期間（如

 為保證擔(dān)保的）和訴訟時(shí)效的起止時(shí)間，并積極督促被擔(dān)保

 方按約定的時(shí)間履行被擔(dān)保義務(wù)。

        第三十五條 經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)關(guān)注并定期收集被擔(dān)

 保方和反擔(dān)保方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負(fù)債變化、對(duì)外擔(dān)保和其

 他負(fù)債、分立、合并、法定代表人的變更以及對(duì)外商業(yè)信譽(yù)

 的變化情況，特別是到期債務(wù)歸還情況等，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)

 險(xiǎn)預(yù)告、分析，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)報(bào)告公司。

  第三十六條 對(duì)于未約定保證期間的連續(xù)債權(quán)保證，經(jīng)

辦責(zé)任人發(fā)現(xiàn)擔(dān)保發(fā)生變化或如繼續(xù)擔(dān)保存在較大風(fēng)險(xiǎn)，有

必要終止保證合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司。

  第三十七條 公司財(cái)務(wù)部門在管理?yè)?dān)保合同的過(guò)程中，

一旦發(fā)現(xiàn)不符合本制度規(guī)定的擔(dān)保合同，應(yīng)及時(shí)書面通告被

擔(dān)保人，要求終止擔(dān)保合同。

  第三十八條 被擔(dān)保債務(wù)到期后需展期并需由公司繼續(xù)

提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)視為新的對(duì)外擔(dān)保，必須按照本管理制度

的規(guī)定程序履行擔(dān)保申請(qǐng)、審核、批準(zhǔn)等程序。

  第三十九條 當(dāng)發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保方債務(wù)到期后十五個(gè)工作日

未履行還款義務(wù)，或被擔(dān)保方破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保

人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)了解被擔(dān)保方債務(wù)償

還情況，防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信

息。

     第二節(jié)   債權(quán)人對(duì)公司主張債權(quán)后管理

  第四十條 被擔(dān)保方不能履約，擔(dān)保債權(quán)人對(duì)公司主張

債權(quán)時(shí)，經(jīng)辦負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。公司為債務(wù)人履行

擔(dān)保義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)反擔(dān)保追償程序。

  第四十一條 若同一債權(quán)既有保證擔(dān)保又有物的擔(dān)保，

債權(quán)人放棄或怠于主張物的擔(dān)保時(shí)，未經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)不

得擅自決定履行全部保證責(zé)任。

  第四十二條 人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)案件后，債權(quán)人

未申報(bào)債權(quán)的，經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)公司申報(bào)債權(quán)，預(yù)先行

使追償權(quán)。

        第八章 擔(dān)保事項(xiàng)的信息披露

  第四十三條 經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外

擔(dān)保，須在有關(guān)信息披露報(bào)刊或指定網(wǎng)站上及時(shí)披露，披露

的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截至信息披露日公司及

其控股子公司對(duì)外擔(dān)保總額、其中公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)

保的總額。

  第四十四條 董事會(huì)辦公室是公司擔(dān)保信息披露的職能

管理部門，公司擔(dān)保信息披露工作按照法律、法規(guī)、上市地

上市規(guī)則、《公司章程》和《中國(guó)中車股份有限公司信息披

露管理辦法》執(zhí)行。

           第九章 責(zé)任和處罰

  第四十五條 公司董事、總裁及其他管理人員未按本制

度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同，對(duì)公司造成損害的，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第四十六條 責(zé)任人怠于行使其職權(quán)，給公司造成損害

的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第四十七條 公司應(yīng)當(dāng)建立和健全對(duì)外擔(dān)?？刂频谋O(jiān)督

檢查制度。公司審計(jì)部應(yīng)采用符合性測(cè)試或其他方法檢查擔(dān)

保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度是否健全，各項(xiàng)制度是否得到有效執(zhí)行。

            第十章 附   則

  第四十八條 本制度未盡事宜或與本制度生效后頒布、

修改的法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則或《公司章程》的規(guī)定

相沖突的，按照法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則、《公司章程》

的規(guī)定執(zhí)行。

  第四十九條 除非有特別說(shuō)明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)與

《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。

  第五十條 本制度所稱所稱“以上”

                 、“以下”

                     ，均含本數(shù)；

“超過(guò)”

   ，不含本數(shù)。

  第五十一條   本制度及其修訂自公司董事會(huì)決議通過(guò)

之日起生效。

  第五十二條   本制度解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì)。

查看原文公告

標(biāo)簽： 中國(guó)中車 管理制度