安信證券股份有限公司關(guān)于深水海納水務(wù)集團股份有限公司

深圳證券交易所：

  安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”、“保薦機構(gòu)”）作為深水海

(資料圖片僅供參考)

納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“深水海納”、“公司”）首次公開發(fā)行股票

的持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上

市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務(wù)》

等法規(guī)的要求，于2022年12月16日完成了對深水海納控股股東、實際控制人、董事、

監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)管理人員的持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)，特向貴所報送培訓(xùn)工作

報告。

  一、本次持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)的基本情況

  （一）培訓(xùn)時間：2022年12月16日

  （二）培訓(xùn)地點：廣東省深圳市深水海納公司會議室

  （三）培訓(xùn)人員：楊付

  （四）參加培訓(xùn)人員：深水海納控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管

理人員及其他相關(guān)管理人員

  （五）培訓(xùn)主題：創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作相關(guān)規(guī)則及違規(guī)案例分析

  （六）培訓(xùn)內(nèi)容：介紹并解讀提高上市公司質(zhì)量政策、信息披露制度及其變化、

上市公司持續(xù)監(jiān)管及其變化、募集資金使用制度及其變化、再融資規(guī)則及其變化、

并購重組規(guī)則及其變化、股份減持規(guī)則及其變化和上市公司財務(wù)造假典型案例講解。

  保薦機構(gòu)通過現(xiàn)場及線上視頻直播授課的方式對公司控股股東、實際控制人、

董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)管理人員等進行了培訓(xùn)。本次培訓(xùn)重點介紹

了最新修訂的《上市公司自律監(jiān)管指引第5號——信息披露事務(wù)管理》《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指

引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》等法律法規(guī)的內(nèi)容，并通過案例分析的方

式提示上市公司增強規(guī)范運作意識，加深對相關(guān)規(guī)則制度的理解。

  二、本次持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)的成果

  安信證券的本次培訓(xùn)得到了深水海納的積極配合，全體參與培訓(xùn)人員均進行了

認(rèn)真深入的學(xué)習(xí)。通過此次培訓(xùn)授課，深水海納全體參訓(xùn)人員加深了對中國證券監(jiān)

督管理委員會和深圳證券交易所相關(guān)法規(guī)以及創(chuàng)業(yè)板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的了解和認(rèn)識，

加強了對作為上市公司管理人員在上市公司合法經(jīng)營、規(guī)范運作等方面所應(yīng)承擔(dān)的

責(zé)任和義務(wù)的理解。本次持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)總體上提高了公司及其實際控制人、董事、

監(jiān)事、高級管理人員和其他相關(guān)管理人員的規(guī)范運作意識及對資本市場的理解，取

得了良好的效果。

（此頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于深水海納水務(wù)集團股份有限公司

保薦代表人（簽字）：

             樊長江           楊   付

                               安信證券股份有限公司

                                   年   月   日

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標(biāo)簽： 安信證券股份有限公司