華龍證券股份有限公司

       關于安徽藍盾光電子股份有限公司

保薦機構名稱：華龍證券股份有限公司       被保薦公司簡稱：藍盾光電

【資料圖】

保薦代表人姓名：柳生輝             聯(lián)系電話：010-88086668

保薦代表人姓名：王彬彬             聯(lián)系電話：010-88086668

一、保薦工作概述

        項目                      工作內容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件                 是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次

數(shù)                                 無

度的情況

（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度

（包括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資

源的制度、募集資金管理制度、內控制                 是

度、內部審計制度、關聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度                 是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)                   2次

（2）公司募集資金項目進展是否與信

息披露文件一致                           是

                         未現(xiàn)場列席，審閱和核查了歷次

（1）列席公司股東大會次數(shù)            會議通知、議案、決議等文件。

                         未現(xiàn)場列席，審閱和核查了歷次

（2）列席公司董事會次數(shù)             會議通知、議案、決議等文件。

                   未現(xiàn)場列席，審閱和核查了歷次會議通

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)       知、議案、決議等文件。

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                  2

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)

定報送                        是

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整

改情況                        無

（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)                5次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結

論意見                        無

除外）

（1）向本所報告的次數(shù)                無

（2）報告事項的主要內容               無

（3）報告事項的進展或者整改情況           無

（1）是否存在需要關注的事項             無

（2）關注事項的主要內容               無

（3）關注事項的進展或者整改情況           無

否合規(guī)                        是

（1）培訓次數(shù)                    1

（2）培訓日期                  2023年3月7日

                   重點講述《深圳證券交易所上市公司自律

                   監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

                   運作》《上市公司投資者關系管理工作指

                   引》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市

（3）培訓的主要內容

                   公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                   《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司

                   資金往來、對外擔保的監(jiān)管要求》等。

二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

            事項           存在的問題    采取的措施

、風險投資、委托理財、財務資助、套期

                           無       不適用

保值等）

薦工作的情況                     無       不適用

                                  保薦機構將

                                  持續(xù)關注上

                                  市公司的業(yè)

狀況、管理狀況、核心技術等方面的重大

                         經營業(yè)績下滑   督導上市公

變化情況）

                                  司按照相關

                                  法律法規(guī)履

                                  行信息披露

                                   義務。

三、公司及股東承諾事項履行情況

                                  未履行承諾

         公司及股東承諾事項                的原因及解

                         是否履行承諾

                                   決措施

定股份、延長鎖定期限以及相關股東持股         是       不適用

及減持意向等承諾

首次公開發(fā)行的全部新股的承諾             是       不適用

監(jiān)事、高級管理人員關于依法賠償投資者

                           是       不適用

損失的承諾

高級管理人員關于穩(wěn)定公司股價的承諾          是       不適用

及承諾                        是     不適用

                        未出現(xiàn)需履行

四、其他事項

         報告事項               說明

                  原保薦代表人朱宗云先生因工作變動原

                  因，不再負責藍盾光電首發(fā)項目的持續(xù)

                  督導工作。為保證持續(xù)督導相關工作的

                  有序進行，華龍證券決定委派王彬彬女

                  士接替朱宗云先生的工作，繼續(xù)履行后

                  續(xù)對藍盾光電的持續(xù)督導責任；

                  原保薦代表人胡海東先生因工作變動原

                  因，不再負責藍盾光電首發(fā)項目的持續(xù)

                  督導工作。為保證持續(xù)督導相關工作的

                  有序進行，華龍證券決定委派柳生輝先

                  生接替胡海東先生的工作，繼續(xù)履行后

                  續(xù)對藍盾光電的持續(xù)督導責任。

                  關于對華龍證券股份有限公司采取監(jiān)管

                  談話措施的決定（[2022]34號）。華龍

                  證券投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，

                  內控制度體系不健全、落實不到位，內

                  部組織架構混亂“三道防線“關鍵節(jié)點

                  把關失效等以及廉潔從業(yè)風險防控機制

                  不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理

                  與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控

                  不到位。上述情況違反了《證券公司投

                  資銀行類業(yè)務內部控制指引》等規(guī)定，

                  決定對華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)

                  督管理措施。

機構或者其保薦的公司采取監(jiān)管措   談話或以送達書面監(jiān)管措施的方式完成

施的事項及整改情況         了談話。2022年6月16日，華龍證券已

                  向甘肅證監(jiān)局報送了《華龍證券股份有

                  限公司關于收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措

                  施決定書的重大事項報告》（華龍證券

                  [2022]212號），華龍證券通過調整內

                  部組織架構、調整高管人員分工等方式

                  對監(jiān)管涉及的事項進行了整改，同時對

                  華龍證券的高級管理人員及相關責任人

                  進行了問責追責。華龍證券已完成了整

                  改。

                  管局出具了關于對華龍證券股份有限公

                  司四川分公司采取出具警示函措施的決

                  定（[2022]14號）。因分公司、成都人

                民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售

                非公司代銷的金融產品的行為以及后臺

                員工存在營銷客戶的情況，違反了《證

                券公司代銷金融產品管理規(guī)定》第六條

                第二款和《關于加強證券經紀業(yè)務管理

                的規(guī)定》第四條第（一）項的規(guī)定，根

                據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》

                第二十條和《證券公司和證券投資基金

                管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第

                一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局決

                定對華龍證券四川分公司采取出具警示

                函的監(jiān)督管理措施。

                華龍證券已對相關責任人進行了責任追

                究。

(以下無正文)

  （本頁無正文，為《華龍證券股份有限公司關于安徽藍盾光電子股份有限公司

  保薦代表人：

           柳生輝           王彬彬

                        華龍證券股份有限公司

                           年   月   日

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