中德證券有限責(zé)任公司

(資料圖)

            關(guān)于新天綠色能源股份有限公司

   上海證券交易所：

   根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海

證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中德證券有限責(zé)任公司（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“中德證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為新天綠色能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新

天綠能”或“上市公司”或“公司”）非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，

于 2023 年 1 月 18 日至 2023 年 3 月 6 日對(duì)新天綠能 2022 年度的有關(guān)情況進(jìn)行了

現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)將檢查情況匯報(bào)如下：

一、 本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   （一）保薦機(jī)構(gòu)

   中德證券有限責(zé)任公司

   （二）保薦代表人

   孫乃瑋、崔勝朝

   （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員、日程安排

   本次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間為 2023 年 1 月 18 日至 2023 年 3 月 1 日，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員為

孫乃瑋、劉俁婷。

   （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查程序

資料；

賬戶(hù)余額明細(xì)、相關(guān)募集資金使用協(xié)議等資料；

二、 本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要事項(xiàng)及意見(jiàn)

     （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

     保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，并查閱了

公司股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料，重點(diǎn)關(guān)注了會(huì)議召

集、召開(kāi)及表決程序是否合法合規(guī)。

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至 2022 年 12 月 31 日，新天綠能公司章程以及股

東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司

治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對(duì)部門(mén)或

崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施得

到有效執(zhí)行；公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)歷次股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)及

表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定，會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料保存完整，

會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

     （二）信息披露情況

     保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司的信息披露情況進(jìn)行了檢查，確認(rèn)公司已披露的公告與實(shí)際

情況一致。重大信息的傳遞、披露流程、保密情況符合公司信息披露管理制度的

相關(guān)規(guī)定，信息披露檔案資料完整，信息披露情況符合上海證券交易所的相關(guān)規(guī)

定。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：持續(xù)督導(dǎo)期間，公司的信息披露符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

上海證券交易所等的相關(guān)規(guī)定。

     （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情

況

    保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司三會(huì)會(huì)議資料、賬務(wù)情況并與相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)

方直接或間接占用上市公司資金或其他資源的制度。公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持完全獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    保薦機(jī)構(gòu)查閱了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》

                          《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方

監(jiān)管協(xié)議》，核對(duì)了持續(xù)督導(dǎo)期間公司的募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行對(duì)賬單、募集資金賬戶(hù)

明細(xì)賬等相關(guān)重要資料，并實(shí)地走訪了募集資金投資項(xiàng)目。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司募集資金存放在募集資金專(zhuān)戶(hù)，募集資金專(zhuān)戶(hù)

存儲(chǔ)制度嚴(yán)格執(zhí)行，三方監(jiān)管協(xié)議有效執(zhí)行，募集資金不存在被關(guān)聯(lián)方占用、委

托理財(cái)?shù)惹樾?；公司不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充

流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情況。

    （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

    保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司相關(guān)制度，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的相關(guān)決議和相

關(guān)信息披露文件，查閱了公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資的相關(guān)文件，并與

相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資

的決策權(quán)限和決策機(jī)制規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

保及重大對(duì)外投資等情形。

    （六）經(jīng)營(yíng)狀況

    現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了相關(guān)行業(yè)信息、公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，與公司相關(guān)管理

人員進(jìn)行溝通，了解近期公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司上市以來(lái)經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，公司經(jīng)營(yíng)

環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常，公司經(jīng)營(yíng)情況良好。

    （七）公司及控股股東承諾履行情況

  持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司及控股股東嚴(yán)格履行了相關(guān)承諾。

  （八） 保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  無(wú)。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)公司存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                                《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司及其他中介機(jī)構(gòu)給予了積極

的配合。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  中德證券認(rèn)為：持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，新天綠能在公司治理、內(nèi)控制度、信息披露、

獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、

經(jīng)營(yíng)狀況、承諾履行等重要方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

（本頁(yè)以下無(wú)正文）

  （本頁(yè)無(wú)正文，為《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于新天綠色能源股份有限公司

保薦代表人：

          孫乃瑋          崔勝朝

                             中德證券有限責(zé)任公司

                              年   月   日

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