證券代碼：688168      證券簡稱：安博通        公告編號：2023-007

              北京安博通科技股份有限公司

關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬

(相關(guān)資料圖)

   期及預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的公告

      本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

   重要內(nèi)容提示：

  ?   本次擬歸屬股票數(shù)量：19.18 萬股（其中首次授予部分第二個歸屬期歸屬

  ?   歸屬股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。

   一、股權(quán)激勵計劃批準及實施情況

   （一）本次股權(quán)激勵計劃的主要內(nèi)容

占本激勵計劃草案公告時公司股本總額 5,118.00 萬股的 0.96%。其中首次授予

占本次授予權(quán)益總額的 87.76%；預留 6.00 萬股，約占本激勵計劃草案公告時公

司股本總額 0.12%，預留部分占本次授予權(quán)益總額的 12.24%。2021 年年度權(quán)益

分派實施后，授予數(shù)量調(diào)整為 68.60 萬股，其中首次授予 60.20 萬股，預留授予

持有首次授予部分和預留授予部分權(quán)益。

   本激勵計劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：

 歸屬安排              歸屬時間           歸屬權(quán)益數(shù)量占首次

                                  授予權(quán)益總量的比例

 首次授予  自首次授予之日起12個月后的首個交易日至首次授

第一個歸屬期 予之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止

 首次授予  自首次授予之日起24個月后的首個交易日至首次授

第二個歸屬期 予之日起36個月內(nèi)的最后一個交易日止

 首次授予  自首次授予之日起36個月后的首個交易日至首次授

第三個歸屬期 予之日起48個月內(nèi)的最后一個交易日止

  本激勵計劃預留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：

                                  歸屬權(quán)益數(shù)量占預留

 歸屬安排           歸屬時間

                                  授予權(quán)益總量的比例

 預留授予  自預留授予之日起12個月后的首個交易日至預留授

第一個歸屬期 予之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止

 預留授予  自預留授予之日起24個月后的首個交易日至預留授

第二個歸屬期 予之日起36個月內(nèi)的最后一個交易日止

  （1）激勵對象歸屬權(quán)益的任職期限要求

  激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12 個月以上的任職期

限。

  （2）公司層面業(yè)績考核要求

  本激勵計劃考核年度為 2020-2022 年三個會計年度，分年度對公司財務業(yè)績

指標進行考核，每個會計年度考核一次，以達到公司財務業(yè)績考核目標作為激勵

對象對應年度的歸屬條件。

  首次授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下：

        歸屬安排            業(yè)績考核目標

  首次授予第一個歸屬期      2020 年營業(yè)收入不低于 2.5 億元；

  首次授予第二個歸屬期      2021 年營業(yè)收入不低于 3.5 億元；

  首次授予第三個歸屬期      2022 年營業(yè)收入不低于 4.5 億元。

  預留授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標如下：

        歸屬安排            業(yè)績考核目標

  預留授予第一個歸屬期      2021 年營業(yè)收入不低于 3.5 億元；

  預留授予第二個歸屬期      2022 年營業(yè)收入不低于 4.5 億元。

 注：上述指標均以公司年度審計報告所載公司合并報表數(shù)據(jù)為準。

  若公司未滿足上述業(yè)績考核目標，所有參與本激勵計劃的激勵對象對應考核

當年計劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

  （3）激勵對象個人層面績效考核要求

  激勵對象個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實施，并依照激勵

對象的考核結(jié)果確定其實際歸屬的股份數(shù)量。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為 S、

A、B、C、D 五個檔次，若激勵對象對應考核年度的個人考核結(jié)果為 S、A、B，

則激勵對象獲授的限制性股票當年計劃歸屬份額可全部歸屬（100%）；若激勵對

象對應考核年度的個人考核結(jié)果為 C、D，則激勵對象獲授的限制性股票當年計

劃歸屬份額不得歸屬（0%）。

  激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當年計劃歸屬的數(shù)量×個人

層面歸屬比例。

  激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬的，則作廢失效，

不可遞延至下一年度。

  （二）限制性股票激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公

司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請股

東大會授權(quán)董事會辦理 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

公司獨立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

  同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2020 年

限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2020 年限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實公司<2020 年限制性股

票激勵計劃激勵對象名單>的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進行

核實并出具了相關(guān)核查意見。

披露了《關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2020-037），

獨立董事李學楠女士作為征集人就 2020 年第二次臨時股東大會審議的公司 2020

年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

名單在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計劃激勵

對象有關(guān)的任何異議。公示期滿，公司于上海證券交易所網(wǎng)站

（http://www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃

激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：2020-038）。

過了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請

股東大會授權(quán)董事會辦理 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并于

于公司 2020 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情

況的自查報告》（公告編號：2020-040）。

于豁免公司第二屆董事會第五次會議通知時限的議案》《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制

性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》

              《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。

公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見。

   同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于豁免公司第二

屆監(jiān)事會第五次會議通知時限的議案》《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃

相關(guān)事項的議案》及《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，監(jiān)事會對

前述事項進行核實并發(fā)表了核查意見。

會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃授予價格

的議案》《關(guān)于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對

前述相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會就此出具了核查意見。

會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予

部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制

性股票的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會對歸屬

名單進行了審核并出具了核查意見。

事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予但尚未歸屬限制性股票

的議案》《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量及授予價格的議案》

《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分

   第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，

   公司監(jiān)事會對歸屬名單進行了審核并出具了核查意見。

          （三）限制性股票授予情況：

                                                                  授予后限

                                                                  制性股票

                                  授予價格          授予數(shù)量

授予批次             授予日期                                     授予人數(shù)    剩余數(shù)量

                                 （調(diào)整后）         （調(diào)整后）

                                                                   （調(diào)整

                                                                    后）

首次授予         2020 年 11 月 16 日     28.21 元/股    60.20 萬股    48 人   8.40 萬股

預留授予         2021 年 10 月 29 日     28.21 元/股    8.40 萬股      8人       0

          （四）限制性股票各期歸屬情況

          截至本公告出具日，公司 2020 年限制性股票激勵計劃預留部分尚未歸屬，

   首次授予部分歸屬情況如下：

            歸屬價格                          取消歸屬的數(shù)量及    因分紅送轉(zhuǎn)導致歸屬價格

歸屬日期                   歸屬數(shù)量      歸屬人數(shù)

           （調(diào)整后）                             原因             的調(diào)整情況

                                                     鑒于公司 2020 年度權(quán)益分

                          股                          40.00 元/股調(diào)整為 39.70 元

   日                                     票取消歸屬。

                                                     /股。

          二、股權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期和預留授予部分第一個歸屬

   期符合歸屬條件的說明

          （一）限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期和預留授予部分第一

   個歸屬期歸屬條件成就說明

          根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》

                                  （以下簡稱“激勵計劃”）

   規(guī)定，首次授予部分第二個歸屬期為自首次授予之日起 24 個月后的首個交易日

   至首次授予之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日止。首次授予日為 2020 年 11 月

   二個歸屬期。

          預留授予部分第一個歸屬期自預留授予之日起 12 個月后的首個交易日至預

   留授予之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日止。預留授予日為 2021 年 10 月 29

   日，因此，本激勵計劃中的預留授予限制性股票于 2022 年 10 月 29 日進入第一

   個歸屬期。

的情況

  根據(jù)公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，按照公司激勵計劃的相關(guān)規(guī)

定，公司董事會認為 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及

預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件已成就，現(xiàn)就歸屬條件成就情況說明如下：

            歸屬條件                       達成情況

（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定

意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具

                               公司未發(fā)生前述情形，符

否定意見或者無法表示意見的審計報告；

                               合歸屬條件。

（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、

公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當

人選；

（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派   激勵對象未發(fā)生前述情

出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；               形，符合歸屬條件。

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人

員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）證監(jiān)會認定的其他情形。

                                 激勵對象符合歸屬任職

  激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12

                                 期限要求。

個月以上的任職期限。

  若公司未滿足上述業(yè)績考核目標，所有參與本激勵計劃的      2021 年年度報告出具的

激勵對象對應考核當年計劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，      審計報告（大信審字

并作廢失效。                           [2022]第 27-00044 號）：

                                 公司 2021 年實現(xiàn)營業(yè)收

                                 入 39,144.29 萬元，業(yè)績

                                 指標符合歸屬條件要求。

   激勵對象個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組      勵對象中，3 名激勵對象

織實施，并依照激勵對象的考核結(jié)果確定其實際歸屬的股份數(shù)      離職，不得歸屬；預留授

量。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為 S、A、B、C、D 五個檔   予部分激勵對象 8 名（1

次，若激勵對象對應考核年度的個人考核結(jié)果為 S、A、B，則    名激勵對象同時持有首

激勵對象獲授的限制性股票當年計劃歸屬份額可全部歸屬        次授予部分和預留授予

（100%）；若激勵對象對應考核年度的個人考核結(jié)果為 C、    部分權(quán)益），其中 1 名個

D，則激勵對象獲授的限制性股票當年計劃歸屬份額不得歸屬      人績效考核不合格，當年

（0%）。                          計劃歸屬的限制性股票

   激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當年計劃   不得歸屬。其余 44 名激

歸屬的數(shù)量×個人層面歸屬比例。                勵對象考核結(jié)果符合 S 或

                               A 或 B，擬歸屬股份可全

                               部歸屬。。

  因 3 名激勵對象離職，1 名激勵對象個人績效考核不合格，不得歸屬的限制

性股票作廢失效，合計作廢 1.30 萬股（調(diào)整前）。

  根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

                 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及 2020 年第二次臨時

股東大會的授權(quán)，董事會認為公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第

二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，同意公司為

符合條件的 44 名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜,本次可歸屬數(shù)量為 19.18 萬股（首

次授予部分 38 名激勵對象第二個歸屬期可歸屬 15.33 萬股，預留授予部分 7 名

激勵對象第一個歸屬期可歸屬 3.85 萬股，1 名激勵對象同時持有首次授予部分和

預留授予部分權(quán)益）（調(diào)整后）。

  公司將統(tǒng)一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將

中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當日確

定為歸屬日。

  （二）獨立董事意見

  經(jīng)核查，我們認為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》、公司

《2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定及公司 2020 年第

二次臨時股東大會的授權(quán)，公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二

個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就。本次歸屬符合公司

《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，獲授限制性股票的 44 名

激勵對象符合歸屬的資格條件，其作為本次歸屬的激勵對象主體資格合法、有效，

不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、法規(guī)及

《公司章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。

  因此，我們一致同意公司為滿足條件的激勵對象辦理首次授予部分第二個歸

屬期及預留授予部分第一個歸屬期歸屬相關(guān)事宜。

     （三）監(jiān)事會意見

     監(jiān)事會認為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》、公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公

司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一

個歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就。因此，監(jiān)事會同意公司依據(jù)公司 2020 年第二次臨

時股東大會的授權(quán)并按照公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)

定為符合條件的 44 名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。本次可歸屬數(shù)量為 19.18 萬

股（調(diào)整后）。

     三、股權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預留授予部分第一個歸屬

期歸屬情況

可歸屬具體情況如下：

                                     本次歸屬限

                            獲授的限制

                                     制性股票數(shù)    本次歸屬數(shù)量占

                            性股票數(shù)量

序號     姓名     國籍       職務            量（調(diào)整     獲授限制性股票

                            （調(diào)整后）

                                     后）（萬      數(shù)量的比例

                             (萬股)

                                      股）

一、核心技術(shù)人員

       小計（首次授予 1 人）           1.40    0.42      30%

二、其他激勵對象

     核心業(yè)務骨干（首次授予 37 人）       49.70    14.91     30%

     核心業(yè)務骨干（預留授予 7 人）         7.70    3.85      50%

            合計（44 人）         58.80    19.18    32.62%

     注：1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票

均未超過本激勵計劃提交股東大會時公司總股本的 1%。公司全部在有效期內(nèi)的激勵計劃所

涉及的標的股票總數(shù)累計不超過本激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的 20%；

東、上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女及外籍員工；

  四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況

  監(jiān)事會對公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預

留授予部分第一個歸屬期的歸屬名單進行了審核，并發(fā)表核查意見如下：

  經(jīng)核查，除 3 名激勵對象離職，1 名激勵對象個人績效考核不合格，不符合

歸屬條件外，本次擬歸屬的其余 44 名激勵對象績效考核結(jié)果合規(guī)、真實，不存

在虛假、故意隱瞞等相關(guān)情況，符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范

性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵

對象條件，符合公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范

圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限

制性股票的歸屬條件已成就。

  綜上所述，監(jiān)事會同意本次符合條件的 44 名激勵對象辦理歸屬，對應限制

性股票的歸屬數(shù)量為 19.18 萬股（調(diào)整后）。上述事項均符合相關(guān)法律、法規(guī)及

規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

  五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

  公司將統(tǒng)一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將

中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當日確

定為歸屬日。

  鑒于無董事、高級管理人員參與本次激勵計劃，公司不存在參與本次激勵計

劃的董事及高級管理人員在本公告日前 6 個月買賣公司股票的行為。

  六、限制性股票費用的核算說明

  公司根據(jù)《企業(yè)會計準則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第 22 號

——金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后不

需要對限制性股票進行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產(chǎn)負債

表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正

預計可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取

得的服務計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

  公司在授予日授予限制性股票后，已在對應的等待期根據(jù)會計準則對本次限

制性股票相關(guān)費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準，

本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

     七、法律意見書結(jié)論性意見

 本所律師認為，公司就本次調(diào)整、本次歸屬及本次作廢事項已經(jīng)履行的決策

程序符合《公司法》《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；公司董事會已獲

得股東大會的必要授權(quán)，其關(guān)于本次調(diào)整、本次歸屬及本次作廢事項的決議和表

決程序合法、有效。公司關(guān)于本次調(diào)整、本次歸屬及本次作廢事項已經(jīng)取得必要

的批準和授權(quán)，合法、有效；公司本次激勵計劃首次授予的限制性股票的第二個

歸屬期的歸屬條件、預留授予的限制性股票的第一個歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就。

     八、備查文件

制性股票激勵計劃調(diào)整、首次授予部分第二個歸屬條件成就及預留授予部分第一

個歸屬條件成就暨部分限制性股票作廢事項之法律意見書》；

份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃調(diào)整及歸屬條件成就之獨立財務顧問報

告》

  特此公告。

                    北京安博通科技股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃