東興證券股份有限公司

 關(guān)于欣旺達(dá)電子股份有限公司及其全資子公司使用部分閑

【資料圖】

           置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   東興證券股份有限公司（以下簡稱“東興證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為欣旺達(dá)電

子股份有限公司（以下簡稱“欣旺達(dá)”、“公司”）的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年

司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對欣旺達(dá)及其全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 10 月 18 日出具的《關(guān)于同意欣旺

達(dá)電子股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

                       （證監(jiān)許可[2021]3300 號），

同意欣旺達(dá)向特定對象發(fā)行股票的注冊申請。欣旺達(dá)向特定對象發(fā)行人民幣普通

股（A 股）93,438,233 股，發(fā)行價(jià)格為 41.90 元/股，實(shí)際募集資金總額為人民幣

實(shí)際募 集資 金凈 額為 人民幣 3,881,170,209.72 元，其 中： 新增 股本 人民幣

   截至 2021 年 11 月 10 日，保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商東興證券股份有限公司已將

本次發(fā)行認(rèn)購對象認(rèn)股款人民幣 3,915,061,962.70 元，扣除保薦費(fèi)、承銷費(fèi)（含

稅）人民幣 21,075,309.81 元后的剩余款項(xiàng)人民幣 3,893,986,652.89 元匯入公司的

募集資金專項(xiàng)賬戶。

   信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對上述募集資金到位情況進(jìn)行了審

驗(yàn)確認(rèn)，并出具了 XYZH/2021SZAA50116 號《欣旺達(dá)電子股份有限公司驗(yàn)資報(bào)

告》。

   公司已將上述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放

募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  根據(jù)《欣旺達(dá)電子股份有限公司 2021 年度向特定對象發(fā)行股票募集說明書

（注冊稿）》，本次向特定對象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目為“3C 消費(fèi)類鋰電池

模組擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”、“3C 消費(fèi)類鋰離子電芯擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”和“筆記本電腦類鋰電池

模組擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”，實(shí)施主體分別為欣旺達(dá)、欣旺達(dá)全資子公司浙江鋰威能源科技

有限公司（以下簡稱“浙江鋰威”或“全資子公司”）和浙江欣旺達(dá)電子有限公

司（以下簡稱“浙江欣旺達(dá)”或“全資子公司”）。

  由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)

階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置情況。公司及其全資子公司擬使用部分閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在變相改變募

集資金用途的行為，并保證不影響募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

  為提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)

和募集資金使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司及其全資子公司擬對暫時(shí)閑置的

部分募集資金通過銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行保本型現(xiàn)金管理，以增加公司及其

全資子公司收益。

  公司及其全資子公司擬使用合計(jì)不超過人民幣 80,000.00 萬元的部分閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，決議有效期自公司董事會審議通過之日起十二個(gè)月內(nèi)有效，在上

述額度和有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。閑置募集資金在前述現(xiàn)金管理方式到期

后將及時(shí)歸還至募集資金賬戶。

  公司及其全資子公司通過銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)金管理。閑置募集

資金投資品種為安全性高、滿足保本要求、流動性好的協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、大額

存單、協(xié)議存款、收益憑證、保本理財(cái)?shù)缺１拘彤a(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品

專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶

的，公司將及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告。

  在額度范圍內(nèi)和有效期內(nèi)，由董事會授權(quán)公司管理層審批上述投資并簽署相關(guān)

現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)合同文件，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國證

券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求（2022 年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)

業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求，及時(shí)披露投資產(chǎn)品的具體情況。

  三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品均將進(jìn)行嚴(yán)格篩選，風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響

較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變

化適量的介入，降低市場波動引起的投資風(fēng)險(xiǎn)。針對可能發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司及其

全資子公司擬定了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

障資金安全的銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)合作。

情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)采取相應(yīng)措施，控

制投資風(fēng)險(xiǎn)。

審計(jì)和監(jiān)督，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)計(jì)和評價(jià)。

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

資金專項(xiàng)賬戶進(jìn)行管理。

  四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司及其全資子公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和自身正常

經(jīng)營的情況下，使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)

和自身業(yè)務(wù)的正常開展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司

股東獲得更多的投資回報(bào)。

  五、履行的審議程序及相關(guān)意見

  （一）董事會審議情況

  公司于 2022 年 12 月 2 日召開了第五屆董事會第四十三次會議，審議通過了

《關(guān)于公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意

公司及其全資子公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，并有

效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。本次使用部分閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在變相改變募集資金用途的行為，并保證不影響募集

資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，使用期限自

公司董事會審議通過之日起十二個(gè)月內(nèi)。

  （二）監(jiān)事會審議情況

  公司于 2022 年 12 月 2 日召開了第五屆監(jiān)事會第四十三次會議，審議通過了

《關(guān)于公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事

會認(rèn)為：公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有助于提高

募集資金使用效益、增加股東回報(bào)，符合全體股東的利益；相關(guān)程序符合中國證

監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，未與公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，

不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股

東利益的情形。經(jīng)全體監(jiān)事審議表決，一致同意公司及其全資子公司使用部分閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，使用期

限自公司董事會審議通過之日起十二個(gè)月內(nèi)。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事就本事項(xiàng)在認(rèn)真審核后發(fā)表了如下獨(dú)立意見：公司及其全資子

公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的

規(guī)定，符合《欣旺達(dá)電子股份有限公司募集資金管理辦法》，在不影響募投項(xiàng)目

建設(shè)和募集資金使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理利用部分閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金使用效率，增加股東回報(bào)，不存在損害公司及

股東利益的情形。我們一致同意公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理。

  （四）保薦機(jī)構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  公司及其全資子公司浙江鋰威和浙江欣旺達(dá)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會第四十三次會議、第五屆監(jiān)事會第四十三次會議審

議通過，獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，履行了必要的審批程序。公司及

其全資子公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的行為符合《上市公司監(jiān)管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《深圳證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

                                等相關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金

投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。

  綜上，東興證券對本次公司及其全資子公司浙江鋰威和浙江欣旺達(dá)使用部分閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

（本頁無正文，為《東興證券股份有限公司關(guān)于欣旺達(dá)電子股份有限公司及其全資子

公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

             鄒小平       楊 志

                             東興證券股份有限公司

                                年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司