晉能控股山西電力股份有限公司

    重大信息內部報告管理辦法

           第一章 總   則

(資料圖片)

  第一條 為了加強公司重大信息內部報告工作，明確公

司各部門、各分子公司對重大信息管理的流程和職責，確保

公司及時、準確、全面、完整地進行信息披露，防范上市公

司信息披露方面的風險，根據《公司法》

                 、《證券法》和《深

圳證券交易所股票上市規(guī)則》

            （2020 修訂版，簡稱<上市規(guī)則>）

等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《章程》和《公司信息

披露管理辦法》的規(guī)定，特制定本辦法。

  第二條 本制度所稱“重大信息”

                ，是指對上市公司股票

及其衍生品種交易價格可能或已經產生較大影響的信息，以

及按照《上市公司信息披露管理辦法》要求，應通過指定媒

體向社會公眾披露的信息。

  第三條 本制度適用于公司各部門、各分子公司（子公司

的下屬公司參照執(zhí)行）。

          第二章 職責權限

  第四條 公司資本市場與股權管理部（以下簡稱資本部）

是信息披露的歸口管理部門。對外信息披露工作由董事會秘

書和公司證券事務代表負責。公司各部門負責對其職責相關

的重大信息進行核實、分析與判斷，并及時向公司資本部報

送相關資料，負有管理責任。公司各分子公司對可能發(fā)生或

已發(fā)生的本制度規(guī)定的重大信息事項負有報告責任，應在規(guī)

定時間內及時按類別報送分管部門（無分管部門的事項直接

報分管領導）。

  第五條 公司總經理、各分管副總經理等高級管理人員，

應督促公司各部門及各分子公司及時收集、整理、報告應披

露范疇的信息資料。

  第六條 對于重大信息內部報告工作，公司各部門負責

人為管理責任人。子公司董事長或分公司總經理為第一責任

人。各分子公司應明確本單位董事會秘書或辦公室主任作為

本單位信息聯(lián)絡人。聯(lián)絡人負責相關信息資料的收集、整理

和送審工作。

  第七條 內部信息提供人和責任人對所提供的相關信息

負有保密責任，不得以任何形式擅自對外披露或傳播。

          第三章 原則、程序和要求

  第八條 報告重大信息應遵循真實、準確、完整、及時的

原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  第九條 按照上市公司應當在重大事件觸及信息披露時

點的兩個交易日內披露有關信息的要求，重大信息報送應在

事發(fā) 24 小時內完成。遇非交易日的可以適當順延。

  第十條 聯(lián)絡人獲得重大信息后，應及時填寫重大信息

內部報告審批單，并按程序、按類別上報公司分管部門審核，

經分管領導和董事會秘書審簽后報送資本部。

        第四章   重大信息涉及的內容

  第十一條 公司各分子公司對已發(fā)生的下列事項或情形，

不論金額大小，應及時按第三章要求報送公司資本部，其中

（一）至（五）項應說明是否經過公司決策程序。

  （一）對外投資；

  （二）委托理財、委托貸款；

  （三）提供財務資助；

  （四）贈與或受贈資產；

  （五）提供擔保；

  （六）訴訟、仲裁事項（包括判決文書及后續(xù)被執(zhí)行情

況）

 ；

  （七）因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查、通報或受到行

政、刑事處罰；

  （八）主要資產或資金賬戶被封存、扣押、凍結或被抵

押、質押。

  第十二條 公司各分子公司對已發(fā)生的交易事項達到下

列標準之一的，屬于信息披露重要內容，應當及時按第三章

要求報送公司資本部。

   （一）交易產生的利潤占本單位最近一個會計年度經

審計凈利潤的 10%以上，且絕對金額超過 100 萬元（不包含

      ；

   （二）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占本單位

最近一期經審計凈資產的 10%以上，且絕對金額超過 1000 萬

元（不包含 1000 萬元）。

   上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。

   發(fā)生的交易事項包括但不限于以下內容：

   （一）簽訂管理方面合同(含委托經營、受托經營等)；

   （二）債權、債務重組；

   （三）遭受重大損失；

  （四）未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償；

  （五）可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任；

  （六）計提大額資產減值準備；

   （七）子公司任一股東所持 5%以上股份被質押、凍結、

司法拍賣、托管或者設定信托；

   （八）獲得大額政府補貼等額外受益，轉回大額資產減

值準備或者發(fā)生可能對公司的資產、負債、權益或者經營成

果產生重大影響的其他事項。

   第十三條 公司各分子公司的關聯(lián)交易事項達到下列標

準之一的，應當按月報送財務部備案。年度財務決算時，關

聯(lián)交易實際發(fā)生額超過預計額的應及時報告。

  （一）與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上的

關聯(lián)交易；

  （二）與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元以上的，

且占本單位最近一期經審計凈資產絕對值 0.5%以上的關聯(lián)

交易。

  應報告的關聯(lián)交易事項包括但不限于：

  （一）購買原材料、燃料、動力；

  （二）銷售產品、商品；

  （三）提供或接受勞務；

  （四）委托或受托勞務；

  （五）與關聯(lián)人共同投資；

  （六）其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。

          第五章 責任追究

  第十四條 對于出現上述重大信息未及時上報，上報信

息不真實，造成不良影響的，追究相關責任人和聯(lián)絡人責任。

  第十五條 公司各部門、各分子公司嚴格按以上職責和

規(guī)定執(zhí)行，公司資本部負責對重大信息內部報告管理過程進

行考核。造成嚴重損失或其他不良后果的，由公司紀委按照

有關規(guī)定追責。

          第六章 附   則

  第十六條 本辦法自下發(fā)之日起施行。本辦法由公司資

本部負責解釋。

  附件: 重大信息內部報告審批單

附件

         重大信息內部報告審批單

董事會秘書意見         分管領導意見      部門負責人意見

       年月日        年月日       年月日

子公司董事長或

 分公司總經理意見

重大信息報告

聯(lián)絡人意見                    年月日 時 分

         標題

         內容摘要

  事項

  內容

備注：各分子公司（各部門）提交的重大信息，需簡述事項發(fā)生的時間、涉及的金額、進

展情況、已履行的程序及解決措施。聯(lián)絡人按要求填寫此審批單，經該事項分管部門、分

管領導、董事會秘書會簽后，報送資本部。

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