北京國(guó)楓律師事務(wù)所

   關(guān)于廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司

                    法律意見(jiàn)書

(相關(guān)資料圖)

             國(guó)楓律證字[2019]AN225-5 號(hào)

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             國(guó)楓律證字[2019]AN225-5 號(hào)

致：廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司

  本所接受公司委托，擔(dān)任公司實(shí)施 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的專項(xiàng)法律顧

問(wèn)，并已出具了“國(guó)楓律證字[2019]AN225-1 號(hào)”“國(guó)楓律證字[2019]AN225-2

號(hào)”

 “國(guó)楓律證字[2019]AN225-3 號(hào)”法律意見(jiàn)書（以下稱“前次法律意見(jiàn)書”）。

  根據(jù)《公司法》

        《證券法》

            《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及

《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本所就弘信電子 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行

權(quán)期未達(dá)到行權(quán)條件的部分股票期權(quán)的注銷事項(xiàng)（以下稱“本次注銷”）出具本

法律意見(jiàn)書。

  如無(wú)特別說(shuō)明，本法律意見(jiàn)書中有關(guān)用語(yǔ)的含義與前次法律意見(jiàn)書中相應(yīng)用

語(yǔ)的含義相同。本所律師在前次法律意見(jiàn)書中的聲明事項(xiàng)亦繼續(xù)適用于本法律意

見(jiàn)書。

  本所律師同意將本法律意見(jiàn)書作為弘信電子本次激勵(lì)計(jì)劃所必備的法定文

件隨其他材料一起上報(bào)，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書承擔(dān)責(zé)任；本法律意見(jiàn)書僅供弘

信電子履行本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息披露義務(wù)之目的使用，不得用作任何其他用

途。

  根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)弘信電子提供的有關(guān)本次注銷的文

件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：

  一、本次股票期權(quán)注銷的具體情況

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，本次股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期公司層面的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)為：2021 年度營(yíng)業(yè)收入不低

于 36 億元或以 2018 年扣非后凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021 年扣非后凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低

于 346.28% 。 根 據(jù)容 誠(chéng) 會(huì) 計(jì) 師事 務(wù) 所 （ 特殊 普 通 合 伙） 出 具 的 “容 誠(chéng) 審 字

[2022]361Z0243 號(hào)”《審計(jì)報(bào)告》，公司 2021 年的營(yíng)業(yè)收入或扣非后凈利潤(rùn)增

長(zhǎng)率均未達(dá)到考核目標(biāo)。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2019 年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司擬注銷第三個(gè)行權(quán)期未達(dá)到行權(quán)

條件的股票期權(quán)。

   經(jīng)查驗(yàn)，公司第一個(gè)行權(quán)期、第二個(gè)行權(quán)期均未達(dá)到行權(quán)條件，導(dǎo)致第一個(gè)

行權(quán)期相應(yīng)行權(quán)比例（40%）的股票期權(quán)、第二個(gè)行權(quán)期相應(yīng)行權(quán)比例（30%）

的股票期權(quán)均已注銷完成。此外，部分激勵(lì)對(duì)象離職相對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)注銷完成

后，公司 2019 年股票期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象由 123 名調(diào)整為 97 名，另有 1 人獲授的

票期權(quán)數(shù)量為 249.7713 萬(wàn)份。

   因此，本次公司合計(jì)擬注銷 98 名激勵(lì)對(duì)象持有的股票期權(quán) 249.7713 萬(wàn)份

   綜上，本所律師認(rèn)為，本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以

及《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

   二、本次股票期權(quán)注銷已履行的程序

   根據(jù)弘信電子提供的資料并經(jīng)查驗(yàn)，弘信電子本次股票期權(quán)注銷事宜已履行

如下程序：

過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議

案》。根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)有權(quán)辦理股票期權(quán)注銷所必須的全部事宜。

通過(guò)了《關(guān)于注銷股票期權(quán)的議案》，因公司 2021 年度的營(yíng)業(yè)收入或扣非后凈利

潤(rùn)增長(zhǎng)率均未達(dá)到考核目標(biāo)。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2019

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，由公司注銷第三個(gè)行權(quán)期未達(dá)到行

權(quán)條件的股票期權(quán)。

獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為：鑒于第三個(gè)行權(quán)期未達(dá)到行權(quán)條件，公司擬注銷剩余股票期權(quán)

合計(jì) 249.7713 萬(wàn)份，本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)符合《公司法》

                               《證券法》

                                   《上市公

司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《2019 年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影

響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，同意公司對(duì)上述 249.7713

萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。

了《關(guān)于注銷股票期權(quán)的議案》

             ，認(rèn)為：本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《上市

公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于注銷股

票期權(quán)的規(guī)定，決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情況。

  綜上，本所律師認(rèn)為，弘信電子就本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)已履行的程序符合

《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

  三、結(jié)論性意見(jiàn)

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，弘信電子本次股票期權(quán)注銷事項(xiàng)已履行現(xiàn)階段應(yīng)

當(dāng)履行的程序，上述事項(xiàng)符合《公司法》

                 《證券法》

                     《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

  本法律意見(jiàn)書一式叁份。

（此頁(yè)無(wú)正文，為《北京國(guó)楓律師事務(wù)所關(guān)于廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公

司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書》的簽署頁(yè)）

                       負(fù) 責(zé) 人

                                張利國(guó)

   北京國(guó)楓律師事務(wù)所           經(jīng)辦律師

                                 桑   健

                                 溫定雄

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標(biāo)簽： 法律意見(jiàn)書 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán)