證券代碼：601727      證券簡稱：上海電氣    編號：臨 2022-068

              上海電氣集團股份有限公司

(資料圖)

 關于調(diào)整 2022 年度金融服務關聯(lián)交易額度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

  ? 上海電氣集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）下屬控股子

     公司上海電氣集團財務有限責任公司（以下簡稱“財務公司”）

     股”）及其下屬子公司提供金融服務的關聯(lián)交易額度調(diào)整事項

     需提交公司股東大會審議。

  ? 本次調(diào)整金融服務關聯(lián)交易額度事項符合財務公司經(jīng)營和發(fā)

     展需要，不會損害公司和中小股東的利益，亦不影響公司的

     獨立性。

  一、日常關聯(lián)交易基本情況

  （一）日常關聯(lián)交易調(diào)整情況

審議通過了《關于公司與上海電氣（集團）總公司 2020-2022 年度日

常關聯(lián)交易的議案》

        ，其中財務公司與電氣控股簽訂《存款服務框架

             ，具體內(nèi)容詳見公司于 2019 年 10 月

協(xié)議》和《貸款服務框架協(xié)議》

常關聯(lián)交易公告》。

         為進一步提高公司資金使用效率，通過資金配置獲取額外收益，

     每日最高余額上限由人民幣 75 億元增加至人民幣 115 億元；2022 年

     度電氣控股及其下屬子公司在財務公司的貸款及貼現(xiàn)服務關聯(lián)交易

     每日最高余額上限由人民幣 75 億元增加至人民幣 115 億元。

         （二）關聯(lián)交易的審議程序

     通過了《關于調(diào)整 2022 年度上海電氣集團財務有限責任公司與上海

     電氣控股集團有限公司金融服務關聯(lián)交易額度的議案》，該議案已經(jīng)

     公司獨立董事事前認可，同意遞交公司董事會審議。公司關聯(lián)董事冷

     偉青女士、劉平先生、朱兆開先生回避表決，其他出席本次會議的董

     事均同意本議案。表決結果：5 票同意，0 票反對，0 票棄權。

         公司獨立董事發(fā)表獨立意見如下：我們對本議案進行了審閱，未

     發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定以及損害公司和中小股東利益的情況。本次調(diào)整金

     融服務關聯(lián)交易額度事項符合財務公司經(jīng)營和發(fā)展需要，對公司和全

     體股東公平合理。在審議本議案時，關聯(lián)董事冷偉青女士、劉平先生、

     朱兆開先生回避表決，其他出席本次會議的董事均對該議案表決同意。

     會議審議、表決程序符合法律、行政法規(guī)、公司股票上市地證券交易

     所的規(guī)則以及公司章程的有關規(guī)定。

         本次調(diào)整金融服務關聯(lián)交易額度事項需提交公司股東大會審議，

     電氣控股及其一致行動人將在公司股東大會上對相關議案回避表決。

         （三）前次日常關聯(lián)交易的預計和執(zhí)行情況

                                            單位：人民幣億元

                                                         預計金額

                                                         與實際發(fā)

關聯(lián)交易類別   關聯(lián)人

                預計每   實際每       預計每   實際每   預計每   實際每日   生金額差

                日結余   日結余       日結余   日結余   日結余   結余上限   異較大的

                    上限        上限           上限     上限      上限          （1-9      原因

                                                                      月）

                                                                               部分電氣

                                                                               控股下屬

                                                                               子公司每

 存款                  75       69.69        75    70.33     75         69.42

         電氣控股及其                                                                日結余峰

          下屬子公司                                                                值低于預

                                                                                 期

貸款及貼現(xiàn)                75       73.89        75    74.13     75         74.00     不適用

          （四）本次日常關聯(lián)交易預計金額和類別

                                                          單位：人民幣億元

                    際發(fā)生每日        月實際發(fā)生          計每日結余     計每日結余

關聯(lián)交易類別      關聯(lián)人                                                               調(diào)整原因

                    最高結余金        每日最高結           金額上限      金額上限

                        額          余金額          （調(diào)整前）     （調(diào)整后）

  存款                  70.33           69.42       75            115      為進一步提高

                                                                         公司資金使用

          電氣控股及其

                                                                         效率，通過資

貸款及貼現(xiàn)      下屬子公司      74.13           74.00       75            115      金配置獲取額

                                                                           外收益

          二、關聯(lián)人介紹和關聯(lián)關系

          （一）關聯(lián)人的基本情況

        公司名稱        上海電氣控股集團有限公司

        成立日期        1985年1月14日

        注冊地址        上海市黃浦區(qū)四川中路110號

        主要辦公地址      上海市黃浦區(qū)四川中路149號

        法定代表人       冷偉青

        注冊資本        人民幣1,084,936.6萬元

        統(tǒng)一社會信用代

        碼

        企業(yè)類型        有限責任公司（國有獨資）

        控股股東        上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會持股100%

            許可項目：第二類醫(yī)療器械生產(chǎn)；第三類醫(yī)療器械生產(chǎn)；第

            三類醫(yī)療器械經(jīng)營；貨物進出口；技術進出口。（依法須經(jīng)

            批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)

            營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）一般項目：電

            力工程項目總承包、設備總成套或分交，對外承包勞務，實

            業(yè)投資，機電產(chǎn)品及相關行業(yè)的設備制造銷售，為國內(nèi)和出

主要經(jīng)營范圍

            口項目提供有關技術咨詢及培訓，市國資委授權范圍內(nèi)的國

            有資產(chǎn)經(jīng)營與管理，國內(nèi)貿(mào)易（除專項規(guī)定），設計、制作、

            代理發(fā)布各類廣告；第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)；第一類醫(yī)療器械

            銷售；第二類醫(yī)療器械銷售；醫(yī)療設備租賃；工程和技術研

            究和試驗發(fā)展；軟件開發(fā)；機械設備研發(fā)。（除依法須經(jīng)批

            準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

經(jīng)營期限        1998年5月28日至無固定期限

 電氣控股最近一年又一期的主要財務數(shù)據(jù)如下：

                                         單位：人民幣萬元

     項目

                （未經(jīng)審計）                  （經(jīng)審計）

     資產(chǎn)總額            38,319,626.26           38,155,572.11

     負債總額            27,913,156.89           27,618,321.73

     凈資產(chǎn)             10,406,469.37           10,537,250.38

 資產(chǎn)負債率                      72.84%                 72.38%

     項目

               （未經(jīng)審計）                   （經(jīng)審計）

 營業(yè)總收入                6,848,959.49           16,349,525.62

     凈利潤                -81,202.29           -1,330,388.48

 上述電氣控股 2021 年度財務數(shù)據(jù)已經(jīng)天職國際會計師事務所審

計。

 （二）與公司的關聯(lián)關系

 電氣控股為公司控股股東，構成公司關聯(lián)人。

 （三）前期同類關聯(lián)交易的執(zhí)行情況和履約能力

 電氣控股及其下屬子公司在財務公司開展的金融業(yè)務均按合同

約定執(zhí)行，未曾發(fā)生任何違約事件。

  三、關聯(lián)交易的主要內(nèi)容和定價政策

  本次對財務公司向電氣控股及其下屬子公司提供存款服務和貸

款及貼現(xiàn)服務的額度進行調(diào)整，對關聯(lián)交易的主要內(nèi)容和定價政策未

作調(diào)整，根據(jù) 2019 年簽訂并經(jīng)公司 2019 年第三次臨時股東大會審議

通過的《存款服務框架協(xié)議》

            、《貸款服務框架協(xié)議》約定的內(nèi)容和定

價政策開展關聯(lián)交易。相關內(nèi)容如下：

  （一）存款服務

  電氣控股及其下屬子公司因正常業(yè)務需要，需按公平合理的市場

價格和一般商業(yè)條款接受財務公司提供的存款服務，且財務公司同意

按公平合理的市場價格和一般商業(yè)條款，向電氣控股及其下屬子公司

提供存款服務。雙方確認并同意，就本協(xié)議項下每一筆存款業(yè)務的存

款金額、存款類型、存款利率等具體內(nèi)容，財務公司和電氣控股或其

下屬子公司屆時有權按照一般商業(yè)慣例及本協(xié)議的規(guī)定，另外簽訂具

體的協(xié)議。

  財務公司就電氣控股及其下屬子公司存款所定的利率受刊載于

央行網(wǎng)站的人民銀行相關指引及法規(guī)限制。財務公司將參考央行不時

厘定的相關存款利率以及中國主要商業(yè)銀行厘定的利率設定利率。現(xiàn)

時財務公司向電氣控股及其下屬子公司提供的人民幣存款年利率介

乎 0.35%至 2.31%（視乎存款金額及期限而定，活期存款為 0.35%、

六個月期定期存款為 1.75%-1.95%、一年期定期存款為 2.1%-2.25%、

二年期定期存款為 2.31%及協(xié)議存款為 1.38%-1.5985%）

                                  （“現(xiàn)時存款

利率”

  ），乃參考于二零一五年十月二十四日由央行厘定的更新后之現(xiàn)

行利率，并符合市場利率，亦會根據(jù)央行對利率的規(guī)定和要求進行調(diào)

整。財務公司厘定的活期存款及協(xié)議存款年利率為央行基準利率之

利率之 110%-150%。現(xiàn)時存款利率并非固定不變，亦可進行調(diào)整。財

務公司將考慮吸收每筆存款時的存款規(guī)模、存款期限、存款時點及財

務公司的資金需求，倘上述因素有利于財務公司，則提供高于央行所

設定基準利率的利率。基于(i)財務公司所提供的利率在中國主要商業(yè)

銀行提供存款利率的范圍內(nèi)；及(ii)財務公司對所有類型客戶應用上

述相同考慮因素，并無向電氣控股及其下屬子公司提供任何優(yōu)惠待遇，

董事認為，提供高于央行所設基準利率的利率屬公平合理。

  公司采納以下程序以確保上文披露之定價準則已獲遵守：(1) 財

務公司的財務部門將每月檢查中國主要商業(yè)銀行發(fā)布的存款利率及

審查財務公司提供予電氣控股及其下屬子公司的利率；(2) 財務公司

將召開總經(jīng)理辦公會厘定及調(diào)整擬提供的存款利率；及(3) 公司審核

委員會將每季度審閱財務公司及電氣控股及其下屬子公司之間的存

款服務。

  財務公司一般每季度向電氣控股及其下屬子公司支付存款（定期

存款除外）利息，而定期存款利息一般在存款到期時支付予電氣控股

及其下屬子公司。

  （二）貸款及貼現(xiàn)服務

  電氣控股及其下屬子公司因正常業(yè)務需要，需按公平合理的市場

價格和一般商業(yè)條款接受財務公司提供的貸款及貼現(xiàn)服務，且財務公

司同意按公平合理的市場價格和一般商業(yè)條款，向電氣控股及其下屬

子公司提供貸款及貼現(xiàn)服務。雙方確認并同意，就本協(xié)議項下每一筆

貸款業(yè)務的貸款金額、貸款類型、貸款利率等具體內(nèi)容，財務公司和

電氣控股及其下屬子公司屆時有權按照一般商業(yè)慣例及本協(xié)議的規(guī)

定，另外簽訂具體的協(xié)議。

  財務公司就電氣控股及其下屬子公司的所有貸款服務厘定的利

率受刊載于央行網(wǎng)站的央行相關指引及法規(guī)規(guī)限。財務公司以全國銀

行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場報價利率為基準厘定相關貸款利

率?，F(xiàn)時財務公司向電氣控股及其下屬子公司提供的人民幣貸款年利

率介乎 3.1%至 4.1%（一年期及以下為 3.1%-4.1%，一年期以上至三

年期為 3.1%-4.1%）

             ，符合市場利率，亦會根據(jù)央行對于相關貸款利率

的規(guī)定和要求進行不時的調(diào)整。

  與市場上主要的商業(yè)銀行一樣，財務公司于考慮包括央行對各類

貸款的基準利率、貸款市場報價利率、客戶的信用狀況及可用于貸款

的資金金額等主要因素后，向不同客戶厘定不同貸款利率。與此同時，

在厘定電氣控股及其下屬子公司適用的貸款利率前，財務公司亦參考

由電氣控股及其下屬子公司自市場上主要的商業(yè)銀行獲取的貸款利

率。財務公司會以電氣控股及其下屬子公司與其主要商業(yè)銀行訂立的

貸款協(xié)議的利率作為參考，從而確保財務公司提供的貸款利率不低于

其他商業(yè)銀行所提供者。

  公司采納以下程序以確保上文披露之定價準則已獲遵守：(1) 電

氣控股及其下屬子公司之融資總額及相關條款將由財務公司信貸審

批委員會審查及審批；(2) 授予電氣控股及其下屬子公司的每項貸款

將由財務公司高級管理人員審批；及(3) 公司審核委員會將每季度審

閱財務公司及電氣控股及其下屬子公司之間的貸款服務。本公司與電

氣控股及其下屬子公司之間不存在將參與包括審批貸款期限在內(nèi)的

貸款服務的審查及審批的共同董事。

  財務公司一般每季度向電氣控股及其下屬子公司收取貸款利息。

  四、風險控制措施

  （一）財務公司應嚴格按照中國銀行保險監(jiān)督管理委員會頒布的

財務公司風險監(jiān)測指標規(guī)范運作，保證資本充足率、流動性比例等主

要監(jiān)管指標符合《企業(yè)集團財務公司管理辦法》的規(guī)定。

  （二）公司制定《上海電氣集團財務有限公司開展金融服務關聯(lián)

交易風險處置方案》

        ，有效防范、及時控制和化解財務公司與電氣控

股開展的金融業(yè)務風險。

  （三）電氣控股及其下屬子公司應滿足以下條件，財務公司才可

為其提供貸款及貼現(xiàn)服務：

  （四）財務公司為電氣控股及其下屬子公司提供貸款及貼現(xiàn)服務，

應按照電氣財務業(yè)務開展程序要求，先評級授信，后辦理具體業(yè)務。

財務公司應按照制定的業(yè)務審批權限，對各項業(yè)務進行審批。

  （五）財務公司為電氣控股及其下屬子公司提供貸款及貼現(xiàn)服務

前，應嚴格對電氣控股及其下屬子公司的評級資質(zhì)、經(jīng)營管理等實際

狀況展開全面審核。

  （六）財務公司為電氣控股及其下屬子公司提供貸款及貼現(xiàn)服務

過程中，應落實好各項審批要求，確保業(yè)務滿足辦理條件。在貸款及

貼現(xiàn)業(yè)務辦理后，應按照要求，定期對貸款及貼現(xiàn)業(yè)務進行跟蹤和管

理。

  （七）若電氣控股或其下屬子公司出現(xiàn)無法清償其他金融機構的

任何債權、股權變動、經(jīng)營或財務情況惡化、歇業(yè)、解散、停業(yè)整頓、

清算、破產(chǎn)、重整、和解、整頓或類似法律程序，或其全部或重要部

分財產(chǎn)被占有、查封、凍結、扣押、執(zhí)行、征收、沒收或被指定受托

人、接收人或類似人員接管，或被采取其他類似措施時，財務公司有

權提前收回相關貸款。

  五、關聯(lián)交易目的和對公司的影響

  通過增加財務公司向關聯(lián)方提供存款服務的關聯(lián)交易額度，財務

公司可以增加對電氣控股及其下屬子公司的存款歸集，通過發(fā)揮集團

內(nèi)司庫功能，提高資金運作效率，并將資金配置至收益率更高的貸款

及存放同業(yè)業(yè)務，可為財務公司提供額外的利差收入。財務公司向電

氣控股及其下屬子公司提供的存款利率符合中國人民銀行不時頒布

的利率政策，不會損害公司和中小股東的利益，亦不影響公司的獨立

性。

  作為集團的資金集中管理平臺，為有效利用財務公司流動資金及

更有效調(diào)配財務資源，通過增加財務公司對電氣控股及其下屬子公司

貸款及貼現(xiàn)服務關聯(lián)交易額度，在優(yōu)先滿足公司及其下屬子公司的信

貸需求的基礎上，向電氣控股及其下屬子公司提供貸款及貼現(xiàn)服務，

提升資金回報率，從而增加財務公司利息收入。財務公司向電氣控股

及其下屬子公司提供的貸款及貼現(xiàn)利率符合中國人民銀行不時頒布

的利率政策，不會損害公司和中小股東的利益，亦不影響公司的獨立

性。

  綜上，財務公司與電氣控股開展上述金融服務關聯(lián)交易均為財務

公司經(jīng)營發(fā)展需要，符合正常商業(yè)條款及公平原則并在框架協(xié)議及相

關具體交易協(xié)議的基礎上進行，交易條件及定價公允，不存在損害公

司和股東利益的情形。公司主營業(yè)務收入、利潤并不依賴上述日常關

聯(lián)交易；上述日常關聯(lián)交易不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力或獨立性造成影

響。

 特此公告。

         上海電氣集團股份有限公司董事會

              二〇二二年十月十九日

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標簽： 上海電氣 關聯(lián)交易 關于調(diào)整