證券代碼：600350      證券簡稱：山東高速          公告編號：2023-038

               山東高速股份有限公司

      關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期

【資料圖】

                行權(quán)條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  山東高速股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 29 日召開的第

六屆董事會第四十七次會議（臨時）審議通過了《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授

予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。現(xiàn)就有關(guān)事項說明如下：

  一、本次激勵計劃已履行程序及授予情況

  （一）本次激勵計劃已履行程序

議通過了關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案、關(guān)于公司股票期

權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案、關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股

票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案。監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行核查并發(fā)表意見，

獨立董事就激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。

山東高速集團(tuán)有限公司批復(fù)的公告》，公告編號：臨 2020-007。

通過了關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案。監(jiān)事會對激

勵對象名單（調(diào)整后）進(jìn)行核查并發(fā)表意見，獨立董事就激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表

了獨立意見。

予的激勵對象的姓名及職務(wù)在公司辦公樓一樓大廳進(jìn)行了公示。2020 年 6 月 8

日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的核查意見及

公示情況說明》，公告編號：臨 2020-030、《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知

情人買賣公司股票的自查報告》，公告編號：臨 2020-031。

司股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案、關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計

劃實施考核管理辦法的議案、關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股票期權(quán)激

勵計劃相關(guān)事項的議案。公司董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵對象符

合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜。

通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會對股票期權(quán)激勵計

劃授予的激勵對象名單進(jìn)行核查并發(fā)表意見，公司獨立董事對公司股票期權(quán)激勵

計劃授予相關(guān)事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。

于 2020 年 8 月 12 日披露了《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記完成的公告》。

《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會對股票期權(quán)激勵計劃授予

的激勵對象名單進(jìn)行核查并發(fā)表意見，公司獨立董事對公司股票期權(quán)激勵計劃授

予相關(guān)事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。

份授予的激勵對象的姓名及職務(wù)在公司辦公樓一樓大廳進(jìn)行了公示。2021 年 4

月 12 日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予激勵對

象名單的核查意見及公示情況說明》，公告編號：臨 2021-024。

審議通過了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、激勵對象名單及股票期權(quán)數(shù)

量并注銷部分期權(quán)的議案》、《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》。

審議通過了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、激勵對象名單及股票期權(quán)數(shù)

量并注銷部分期權(quán)的議案》、《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期行

權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件

成就的議案》。

     （二）本次激勵計劃授予情況

                        首次授予              預(yù)留授予

       授予日期          2020 年 6 月 29 日   2021 年 3 月 30 日

     授予登記完成日期        2020 年 8 月 10 日   2021 年 5 月 31 日

     授予時行權(quán)價格            3.96 元/份          6.64 元/份

       授予數(shù)量             4,320 萬份         466.37 萬份

       授予人數(shù)               206 人             34 人

     （三）歷次股票期權(quán)行權(quán)情況

     首次授予第一個行權(quán)期共計行權(quán) 1,604.6576 萬份股票期權(quán)，于 2022 年 8 月

     二、本次激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就說明

     （一）本次激勵對象行權(quán)符合股權(quán)激勵計劃規(guī)定的各項行權(quán)條件

     根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定，第一個行權(quán)期：自授

予日起 24 個月后的首個交易日起至授予日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日

止，可行權(quán)數(shù)量占獲授權(quán)益數(shù)量比例 40%。

     公司股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予日為 2021 年 3 月 30 日，即預(yù)留授予的股票

期權(quán)的等待期已于 2023 年 3 月 29 日屆滿。

     關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期條件及條件成就的情況如下：

序號                 行權(quán)條件                       成就情況

      公司未發(fā)生以下任一情況：

      （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否

      定意見或者無法表示意見的審計報告；

      （2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出       公司未發(fā)生左欄所述情形，

      具否定意見或者無法表示意見的審計報告；              滿足行權(quán)條件。

      （3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章

      程》、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

      （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

      （5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

      激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

      （1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

      （2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適

      當(dāng)人選；

      （3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其      激勵對象未發(fā)生左欄所述

      派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；              情形，滿足行權(quán)條件。

      （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理

      人員情形的；

      （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

      （6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

      第一個行權(quán)期公司業(yè)績考核要求：                  公 司 2021 年 營 業(yè) 收 入 為

      以2018年營業(yè)收入為基數(shù)，2021年營業(yè)收入增長率不低     146.93億元，以2018年營

      于25%，2021年稅前每股分紅不低于0.155元，且上述指   業(yè)收入為基數(shù)，2021年營

      標(biāo)不低于同行業(yè)平均水平。                     業(yè)收入增長率為228.92%

      注：上述指標(biāo)為剔除京臺齊河至德州路段、京臺濟(jì)南至         ，高于25%。上述指標(biāo)高

      泰安路段及黃河二橋路段產(chǎn)生的影響。根據(jù)上述口徑計         于同行業(yè)平均水平。

      算得出公司2018年營業(yè)收入為44.67億元，稅前每股分紅    公司2021年稅前每股分紅

      為0.13元。                          為0.33元，高于0.155元。

                                       上述指標(biāo)高于同行業(yè)平均

                                       水平。

                                       第一個行權(quán)期業(yè)績考核滿

                                       足行權(quán)條件。

                                       注：上述指標(biāo)為剔除京臺

                                       齊河至德州路段、京臺濟(jì)

                                       南至泰安路段及黃河二橋

                                       路段產(chǎn)生的影響。

      個人績效考核要求：                        預(yù)留授予的激勵對象34人

      考核結(jié)果          合格          不合格    中，有1人離職。剩余33

             優(yōu)秀     良好    一般     差     名激勵對象2022年度個人

      標(biāo)準(zhǔn)等級

             （A）    （B）   （C）   （D）    績效考核等級為“A”或

      標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)    1.0   1.0   0.8    0     “B”，個人層面可行權(quán)

      權(quán)額度。                             勵對象2022年度個人績效

                                       考核結(jié)果合規(guī)、真實，滿

                                       足公司《股票期權(quán)激勵計

                                       劃（草案修訂稿）》規(guī)定

                                       的行權(quán)條件。

     （二）對未達(dá)到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法

    對于未達(dá)到行權(quán)條件和已達(dá)到行權(quán)條件但放棄行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注

銷。

  三、本次激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)的具體情況

  （一）行權(quán)數(shù)量：178.544 萬份

  （二）行權(quán)人數(shù)：33 名

  （三）行權(quán)價格：5.46 元/份

  （四）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股

  （五）行權(quán)方式：批量行權(quán)

  （六）行權(quán)安排：公司將根據(jù)政策規(guī)定的窗口期，統(tǒng)一為激勵對象辦理 2020

年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)及相關(guān)的股份登記

手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手

續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

  （七）本次股權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)對象名單及行權(quán)情況：

                 可行權(quán)數(shù)量           占授予股票期權(quán)   占股本總額的比

    人員類別

                  (萬份)            總數(shù)的比例       例

中層管理人員（【13】人）        104.944       2.19%    0.0218%

其他骨干人員（【20】人）         73.6         1.54%    0.0153%

   合計（33 人）          178.544       3.73%    0.0371%

  四、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說明

  激勵對象中無董事、高級管理人員。

  五、股權(quán)激勵股票期權(quán)費用的核算及說明

  根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號——

金融工具確認(rèn)和計量》，依據(jù)股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相

關(guān)成本或費用和資本公積。本次采用批量行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授權(quán)日采用

Black-Scholes 期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價值，根據(jù)股票期權(quán)的

會計處理方法，在授權(quán)日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新評估，即行權(quán)模式的選

擇不會對股票期權(quán)的定價造成影響。

  公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準(zhǔn)則對本次股票

期權(quán)行權(quán)相關(guān)費用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為

準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

  六、監(jiān)事會核查意見

   公司監(jiān)事會對公司股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)激勵對象

名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第一個行權(quán)期行權(quán)激勵對

象行權(quán)資格合法有效，滿足公司《股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的行

權(quán)條件，同意本次符合條件的 33 名激勵對象行權(quán)，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為

   七、獨立董事意見

指標(biāo)及考核結(jié)果均符合預(yù)留授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件，且相關(guān)主體不存在依

據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）》不得行

權(quán)的情形。

關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在侵犯公司及股東利益的情況。

   因此，同意公司為 33 名預(yù)留授予的激勵對象辦理第一個行權(quán)期的 178.544

萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

   八、法律意見書的結(jié)論意見

   國浩律師（濟(jì)南）事務(wù)所認(rèn)為，預(yù)留授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)已履行

現(xiàn)階段必要的程序，本次行權(quán)的行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次行權(quán)的相關(guān)安排符合《公

司法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司章程》及公司《股票期權(quán)激勵計劃

（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

   特此公告

                          山東高速股份有限公司董事會

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