常州時創(chuàng)能源股份有限公司

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         首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

          網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告

     保薦人（主承銷商）：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

                    特別提示

  常州時創(chuàng)能源股份有限公司（以下簡稱“時創(chuàng)能源”、

                         “發(fā)行人”或“公司”）

首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）

的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上市委員會審議

通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕996 號）。

  本次發(fā)行采用向參與戰(zhàn)略配售的投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、

網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海

市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下

簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦人（主承

銷商）”或“主承銷商”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。發(fā)行人與保薦

人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)為 40,000,800 股。本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配

售數(shù)量為 8,000,160 股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 20.00%。參與戰(zhàn)略配售的投資者承

諾的認購資金已于規(guī)定時間內(nèi)足額匯至主承銷商指定的銀行賬戶。依據(jù)本次發(fā)行

價格確定的最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為 8,000,160 股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 20.00%。初

始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)相同，不向網(wǎng)下回撥。

  網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 25,600,640 股，占扣除最終戰(zhàn)略

配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 80.00%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 6,400,000 股，占扣除最終戰(zhàn)略

配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 20.00%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)

量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，共 32,000,640 股。網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量及網(wǎng)下最終發(fā)行

數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥情況確定。

  本次發(fā)行價格為 19.20 元/股，時創(chuàng)能源于 2023 年 6 月 16 日（T 日）通過上

海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“時創(chuàng)能源”A 股 6,400,000 股。

   敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行繳款環(huán)節(jié)，并于 2023 年 6 月 20 日（T+2 日）

及時履行繳款義務(wù)：

能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上

中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），

按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金，資金應(yīng)于 2023

年 6 月 20 日（T+2 日）16:00 前到賬。

  網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多

只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的

后果由投資者自行承擔(dān)。

   網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公

告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2023 年 6 月 20 日（T+2 日）日終有

足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任

由投資者自行承擔(dān)。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

   當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不低于扣除最終戰(zhàn)略配

售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份

由主承銷商包銷。

數(shù)量的10%（向上取整計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6

個月。即每個配售對象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在

上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個月，限售期自本次發(fā)

行股票在上交所上市交易之日起開始計算。網(wǎng)下投資者參與初步詢價報價及網(wǎng)

下申購時，一旦報價即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。

售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止本次

新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購，有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或未足額參

與申購，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購資金的，將被視為

違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

   網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時，自結(jié)

算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起 6 個月（按 180 個自然日計算，含次

日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購。

放棄認購的次數(shù)按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可

交換公司債券的次數(shù)合并計算。

一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

   根據(jù)上交所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為3,949,172戶，有效申

購股數(shù)為21,913,014,500股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02920639%。配號總數(shù)為

二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

   根據(jù)《常州時創(chuàng)能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公

告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)為3,423.91倍，超過

節(jié)，將扣除最終戰(zhàn)略配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%（向上取整至500

股的整數(shù)倍，即3,200,500股）股票由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上?；負軝C制啟動后，網(wǎng)下最

終發(fā)行數(shù)量為22,400,140股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的70.00%；網(wǎng)

上最終發(fā)行數(shù)量為9,600,500股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的30.00%。

回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.04381186%。

三、網(wǎng)上搖號抽簽

   發(fā)行人與主承銷商定于 2023 年 6 月 19 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區(qū)

浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 707 室進行本次發(fā)行網(wǎng)上申購的搖號抽簽，并

將于 2023 年 6 月 20 日（T+2 日）在《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》

及上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果。

                                    發(fā)行人：常州時創(chuàng)能源股份有限公司

                       保薦人（主承銷商）：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

（此頁無正文，為《常州時創(chuàng)能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板

上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》之蓋章頁）

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上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》之蓋章頁）

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