上海第一醫(yī)藥股份有限公司

                監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

【資料圖】

              （2023 年 3 月修訂）

  第一條    為進(jìn)一步規(guī)范上海第一醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事

會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法

人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》

            《證券法》

                《上市公司治理準(zhǔn)則》

                         《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。

  第二條    公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由 3 名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng) 1 名。監(jiān)

事長(zhǎng)由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

  監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例

不低于 1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者

其他形式民主選舉產(chǎn)生。

  監(jiān)事每屆任期三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

  監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于《公

司法》規(guī)定的法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)依照法律、行政

法規(guī)和《上海第一醫(yī)藥股份有限公司章程》

                  （以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定，履

行監(jiān)事職務(wù)。

  監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)或者工作經(jīng)驗(yàn)，具備有效履職能力。

  董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

  公司可以依照公司章程的規(guī)定設(shè)立外部監(jiān)事。

  第三條    監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照公司《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)。

  第四條    監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況。公司應(yīng)當(dāng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，

為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所

需的有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

  監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

  第五條    監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)定期報(bào)告簽

署書面確認(rèn)意見(jiàn)。

     第六條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)

月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：

  （一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；

  （二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各

種規(guī)定和要求、

      《公司章程》、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；

  （三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)

中造成惡劣影響時(shí)；

  （四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；

  （五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被上海

證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；

  （六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；

  （七）本公司《公司章程》規(guī)定的其他情形。

  在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提

案。

  監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)或直接向監(jiān)事長(zhǎng)提交經(jīng)提議

監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

  （一）提議監(jiān)事的姓名；

  （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

  （三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；

  （四）明確和具體的提案；

  （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。

  監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事長(zhǎng)收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)

議的通知。

     第七條   監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職

務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

     第八條   召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將書面的會(huì)

議通知發(fā)出，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非

直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

  情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等

方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。

  第九條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知至少包括以下的內(nèi)容：

  （一）會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)；

  （二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

  （三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；

  （四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；

  （五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；

  （六）發(fā)出通知的日期；

  （七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

  口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、

                   （二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡

快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。

  第十條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。

  緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主

持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審

議事項(xiàng)的書面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后發(fā)送至董事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只

寫明投票意見(jiàn)而不表達(dá)其書面意見(jiàn)或者投票理由。監(jiān)事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與

通訊同時(shí)進(jìn)行的方式召開。

  第十一條    監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出

席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及

時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

  董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

  第十二條    會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。

  會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工

或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。

  監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他

監(jiān)事代為出席。

  委托書中應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委

托人簽名或蓋章。

  代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)

會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

     第十三條   監(jiān)事兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)

事會(huì)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行談話提醒，仍不改正的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)或職工代表大

會(huì)予以撤換。

     第十四條   監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。監(jiān)事

的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做

選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不

選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

  監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。

     第十五條   監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括

以下內(nèi)容：

  （一）會(huì)議屆次和召開的日期、地點(diǎn)、方式；

  （二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；

  （三）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；

  （四）會(huì)議議程；

  （五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提

案的表決意向；

  （六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)

的票數(shù)）；

  （七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

     第十六條   出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上

對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可以

在簽字時(shí)作出書面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲

明。

  監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書面說(shuō)明或者向

監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。

  監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存 10 年。

     第十七條   監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

  第十八條    監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到表、表決

票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄等，保存期限至少 10 年。

  第十九條    本規(guī)則作為《公司章程》的附件，由監(jiān)事會(huì)制定報(bào)公司股東大會(huì)

批準(zhǔn)通過(guò)之日起生效，修改時(shí)亦同。

  第二十條    本規(guī)則未盡事宜依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、

                            《公司章程》和《董事

會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行。

  第二十一條    本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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