證券代碼：003003       證券簡(jiǎn)稱(chēng)：天元股份            公告編號(hào)：2023-005

              廣東天元實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

     監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

(資料圖片)

   預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明的公告

      本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存

   在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  廣東天元實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年 2 月 24 日召開(kāi)第

三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議與第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象

預(yù)留授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下

簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上

市公司規(guī)范運(yùn)作》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《自律監(jiān)管指引》”）和《廣東天元實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限

公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，將公司 2022 年股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司

內(nèi)部進(jìn)行了公示，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了審核，相關(guān)公示情況及審

核意見(jiàn)說(shuō)明如下：

  一、公示情況

勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單內(nèi)部公示的通知》，將擬激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)予以?xún)?nèi)部

公示，公示時(shí)間為 2023 年 2 月 24 日至 2023 年 3 月 7 日。公示期間，公司員工可通過(guò)

郵件等向公司監(jiān)事會(huì)反饋意見(jiàn)。截至 2023 年 3 月 7 日公示期滿(mǎn)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任

何對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的異議，無(wú)異議記錄。

  公司監(jiān)事會(huì)審核了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、擬激勵(lì)對(duì)象與公司簽訂的勞動(dòng)合同或勞

務(wù)合同、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象在公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件等。

  二、審核意見(jiàn)

  公司監(jiān)事會(huì)在充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)后，根據(jù)《管理辦法》、《自律監(jiān)管指引》、《公

司章程》以及本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)的公示情況及審核結(jié)

果，發(fā)表審核意見(jiàn)如下：

人員具備《公司法》、《公司章程》等規(guī)定的任職資格。

人員符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象

條件。

  激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者

采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

司，下同）任職的中層管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。

計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，列入公司《2022 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

予激勵(lì)對(duì)象名單》的人員均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合本次

激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象

合法、有效。

  特此公告。

                          廣東天元實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

                                   監(jiān)事會(huì)

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