廣東寶麗華新能源股份有限公司內(nèi)部責(zé)任追究制度

                             經(jīng)公司九屆四次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)

【資料圖】

        廣東寶麗華新能源股份有限公司

  第一條 為進(jìn)一步完善廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）

法人治理，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，使約束與激勵(lì)并舉，促進(jìn)公司管理層

恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營(yíng)管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實(shí)、高效的管理團(tuán)隊(duì)，

根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)并結(jié)合公司具體情況，制定本制度。

  第二條 內(nèi)部責(zé)任追究是指董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及實(shí)際履行相關(guān)職

責(zé)的人員在履行職責(zé)過(guò)程中由于個(gè)人原因發(fā)生失誤、失職、瀆職而使公司利益造

成損失的，必須追究其行政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

  第三條 本制度除適用于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員外，也適用于公司

各部門及各分子公司的負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù) 責(zé)人等。

  第四條 內(nèi)部責(zé)任追究堅(jiān)持以下原則：

  （一）實(shí)事求是原則；

  （二）公平、公正、公開原則；

  （三）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則；

  （四）過(guò)錯(cuò)與責(zé)任對(duì)應(yīng)原則；

  （五）教育與懲處相結(jié)合原則。

  第五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)養(yǎng)成嚴(yán)格的自我責(zé)任意識(shí)，在工

作中不斷自我檢討，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)存在的問題并加以改進(jìn)。公司任何部門和個(gè)人均有

權(quán)向公司舉報(bào)有關(guān)負(fù)責(zé)人失職、瀆職或不作為情況。公司在核查確認(rèn)后，按制度

規(guī)定向董事會(huì)或股東大會(huì)提出相關(guān)處理方案。

  第六條 有下列情形之一者，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任：

  （一）違反國(guó)家法律法規(guī)或執(zhí)行中發(fā)生政策性偏差的；

  （二）違反公司發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標(biāo)的；

  （三）違反公司人事制度、財(cái)務(wù)制度等造成不良影響及后果的；

  （四）決策失誤造成公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、重大項(xiàng)目投資失敗的；

  （五）造成公司財(cái)產(chǎn)被浪費(fèi)、詐騙、盜竊的；

  （六）以權(quán)謀私、接受他人財(cái)物并損害公司利益的；

                           廣東寶麗華新能源股份有限公司內(nèi)部責(zé)任追究制度

                                 經(jīng)公司九屆四次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)

     （七）弄虛作假或虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件和重要情況的；

     （八）違反公司信息披露相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司受到證監(jiān)會(huì)、交易所等監(jiān)管

機(jī)構(gòu)處罰或損害公司形象的；

     （九）公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通過(guò)決議認(rèn)定的其它情形。

     第七條 在定期報(bào)告制作、披露方面產(chǎn)生重大差錯(cuò)責(zé)任，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人

員的責(zé)任：

     （一）違反《公司法》、《證券法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制

度》等國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，使定期報(bào)告披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的；

     （二）違反《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的其它有關(guān)定期報(bào)告披露的指引、

準(zhǔn)則、通知等，使定期報(bào)告披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的；

     （三）違反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其它內(nèi)部制度，

使定期報(bào)告披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的；

     （四）未積極履行職責(zé)，導(dǎo)致定期報(bào)告延誤披露的；

     （五）未做好保密工作，導(dǎo)致定期報(bào)告信息提前泄露并引起股票市場(chǎng)波動(dòng)

的；

     （六）未按照定期報(bào)告披露工作中的規(guī)程辦事、報(bào)告制作工作過(guò)程中不及

時(shí)溝通、匯報(bào)或因其它個(gè)人原因造成定期報(bào)告披露重大失誤或造成不良影響的。

     第八條 追究責(zé)任的形式和種類：

     （一）警告

     （二）責(zé)令改正并作檢查；

     （三）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；

     （四）留用察看；

     （五）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；

     （六）解除勞動(dòng)合同。

     第九條 公司相關(guān)責(zé)任人員出現(xiàn)責(zé)任追究的范圍事件時(shí)，公司在進(jìn)行上述行

政處罰的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由董事會(huì)或股東大會(huì)視具體情況討論確

定。

     第十條 違反國(guó)家法律、涉嫌刑事犯罪的交司法機(jī)關(guān)處理。

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                              經(jīng)公司九屆四次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)

     第十一條 因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被追究人將承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

     第十二條 因過(guò)失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

     第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：

     （一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致

的；

     （二）屢教不改且拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；

     （三）事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；

     （四）造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無(wú)法補(bǔ)救的；

     （五）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從重或者加重處罰的情形的。

     第十四條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

     （一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；

     （二）當(dāng)事人主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正，挽回全部或者大部分損失的；

     （三）非主觀因素未造成重大影響的；

     （四）因意外和自然因素造成的；

     （五）因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追

究當(dāng)事人責(zé)任；

     （六）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于追究的情形的。

     第十五條 有下列情形之一者，相關(guān)人員不承擔(dān)責(zé)任：

     （一）董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》、股東大會(huì)決

議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在

表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

     （二）監(jiān)事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》，致使公司遭

受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異

議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

     （三）參與決議的高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾

表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該高級(jí)管理人員可以免除責(zé)任。

     （四）損失或不良影響發(fā)生前，曾以書面形式做出風(fēng)險(xiǎn)提示的。

     （五）由于不可抗力原因造成損失的。

     （六）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為其他可以不承擔(dān)責(zé)任的情形的。

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                           經(jīng)公司九屆四次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)

  第十六條 出現(xiàn)重大差錯(cuò)或失誤時(shí)，由公司內(nèi)審部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查

情況，收集、匯總與責(zé)任追究有關(guān)的資料，并按照相關(guān)規(guī)定提出處理方案，上報(bào)

公司決定。涉及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)上報(bào)董事會(huì)審議決定。

  第十七條 在對(duì)責(zé)任人作出處理前，應(yīng)當(dāng)充分聽取責(zé)任人的意見，保障其陳

述和申辯的權(quán)利。對(duì)責(zé)任人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)查；責(zé)任人提

出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。公司不得因責(zé)任人的申辯而加

重處罰。

  第十八條 處理決定作出后，由公司綜合事務(wù)部具體負(fù)責(zé)執(zhí)行，相關(guān)責(zé)任人

員應(yīng)予以服從與配合。被追究責(zé)任者有不同意見時(shí)，可以提出書面的申訴。申訴

期間不影響處理決定的執(zhí)行。經(jīng)調(diào)查確屬處理錯(cuò)誤的，公司給予糾正并出據(jù)書面

撤銷處理決定書。

  第十九條 因違反本制度規(guī)定被舉報(bào)的，由公司進(jìn)行調(diào)查核實(shí)并依據(jù)制度提

出處理意見，報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)處理。

  第二十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

  第二十一條 本制度自董事會(huì)通過(guò)之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

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標(biāo)簽： 寶新能源 責(zé)任追究制度