證券代碼：600719     證券簡稱：ST熱電   公告編號：臨2023-004

              大連熱電股份有限公司

【資料圖】

關(guān)于股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示:

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.8.1條的規(guī)定，大連

熱電股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票于2022年5月5日起被實(shí)

施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，詳見公司于2022年4月28日披露的《大連熱電股份

有限公司關(guān)于股票交易實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示暨公司股票繼續(xù)停牌的提

示性公告》（公告編號：臨 2022-014）。

  一、公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的原因

  中審眾環(huán)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司出具了否定意見

的《2021年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》。認(rèn)為公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并披露關(guān)

聯(lián)方資金占用，違反了公司內(nèi)部控制制度關(guān)于“對關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控

制”的相關(guān)規(guī)定，與之相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制運(yùn)行失效。由于存在

上述重大缺陷及其對實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響，公司于2021年12月31日未

能按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持有

效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第

  二、解決措施及進(jìn)展情況

  針對近期公司《資金管理辦法》、《防范控股股東及其他關(guān)聯(lián)方

資金占用管理辦法》等資金管理的內(nèi)部控制執(zhí)行情況，內(nèi)審人員依據(jù)

內(nèi)控評價(jià)原則進(jìn)行了評價(jià)。在評價(jià)過程中結(jié)合了公司近期實(shí)際經(jīng)營情

況，對通過詢問、觀察、抽查會計(jì)記錄等必要的程序所取得的內(nèi)控資

料進(jìn)行了匯總評價(jià)。我們認(rèn)為公司近期的資金收支預(yù)算、大額資金支

出審批、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易情況，均符合內(nèi)

部控制的相關(guān)規(guī)定，內(nèi)部控制得到了有效執(zhí)行。

  三、公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情況說明

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                  （2022年1月修訂）第9.8.1

條規(guī)定，公司股票繼續(xù)實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

  按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                  （2022年1月修訂）第9.8.4

條規(guī)定，在公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司將每月發(fā)布一次

提示性公告，及時(shí)披露上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況。

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                  （2022年1月修訂）第9.8.6

規(guī)定，公司因內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告被出具否定意見的情形被實(shí)施其他風(fēng)

險(xiǎn)警示后，公司內(nèi)部控制缺陷整改完成，內(nèi)控有效運(yùn)行，向上海證券

交易所申請撤銷對其股票實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，還應(yīng)當(dāng)提交會計(jì)師

事務(wù)所對其最近一年內(nèi)部控制出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告、獨(dú)

立董事出具的專項(xiàng)意見等文件。

  公司指定信息披露媒體為《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》及上海

證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。敬請廣大投資者關(guān)注相關(guān)公告，

并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                     大連熱電股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 進(jìn)展公告 風(fēng)險(xiǎn)警示 股份有限公司