“很少有機(jī)構(gòu)這樣，自營(yíng)+資管+旗下基金的老總同時(shí)涉案，有腐敗也不應(yīng)該在自家形成閉環(huán)，合規(guī)性有問(wèn)題太容易被盯上。”一位業(yè)內(nèi)人士分析，應(yīng)該是陳年舊案，極可能是三人都在金融市場(chǎng)部時(shí)期的事情

2月20日，南京銀行(601009.SH)公告稱(chēng)，日前，本行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理戴娟、資金運(yùn)營(yíng)中心副總經(jīng)理董文昭及本行投資機(jī)構(gòu)鑫元基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鑫元基金”)副總經(jīng)理李雁三人，因個(gè)人原因，不能正常履職。截至發(fā)稿，《財(cái)經(jīng)》記者仍未聯(lián)系到戴娟等人。

這是少有的，一家銀行資管業(yè)務(wù)條線的主要負(fù)責(zé)人同時(shí)涉事。“很少有機(jī)構(gòu)這樣，自營(yíng)+資管+旗下基金的老總同時(shí)涉案，有腐敗也不應(yīng)該在自家形成閉環(huán)，合規(guī)性有問(wèn)題太容易被盯上。”一位業(yè)內(nèi)人士分析，應(yīng)該是陳年舊案，極可能是三人都在金融市場(chǎng)部時(shí)期的事情。

此前一日，市場(chǎng)消息稱(chēng)其與六年前“丙類(lèi)戶(hù)”有關(guān)的債市反腐有關(guān)?！敦?cái)經(jīng)》在2014年曾報(bào)道多名債市高管入獄。彼時(shí)《財(cái)經(jīng)》記者亦了解到，涉及到債券市場(chǎng)腐敗的重災(zāi)區(qū)：企業(yè)債一級(jí)發(fā)行市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)丙類(lèi)戶(hù)違規(guī)獲利兩大領(lǐng)域，卻因?yàn)闋可胬婷嫣珡V、波及層面太大，抑或調(diào)查有限，抑或暫時(shí)擱淺，腐敗根除有待深入。

南京銀行本身就是頭部城商行中以債券投資為特色的銀行，戴娟本人也是資管領(lǐng)域的“大佬”級(jí)人士。消息引起市場(chǎng)多方關(guān)注，但迄今未有確切說(shuō)法。

《財(cái)經(jīng)》記者從接近南京銀行的人士處獲悉，三人在2月15日被帶走，但原因不詳。據(jù)《券商中國(guó)》報(bào)道，三人主要是由于個(gè)人原因，配合南京市紀(jì)委協(xié)助調(diào)查，而非公安部門(mén)辦案。

南京銀行公告稱(chēng)，已指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)以上三人的工作。上述情況不涉及當(dāng)前本行及鑫元基金業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)管理一切正常。而多位華東地區(qū)債券資管人士也表示市場(chǎng)未受影響。

受此事件影響，南京銀行(601009.SH)股價(jià)下跌2.1%，在當(dāng)日銀行股中跌幅較高。

卷入債市反腐?

在2月19日的市場(chǎng)傳聞中，戴娟等三人或與“丙類(lèi)戶(hù)”相關(guān)的債市反腐有關(guān)。并稱(chēng)，“南京銀行出了20多個(gè)債券基金經(jīng)理，12年第一個(gè)出事的鄒煜也是。”

在2013年前后的債市反腐中，結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和“丙類(lèi)戶(hù)”的尋租利益鏈?zhǔn)侵貫?zāi)區(qū)，多位大佬級(jí)人物先后入獄。而彼時(shí)任萬(wàn)家基金固定收益部總經(jīng)理助理鄒煜，曾于2006年7年至2008年3月在南京銀行從事固定收益研究。

《財(cái)經(jīng)》雜志2014年曾在《反腐引發(fā)債市變局》一文中報(bào)道過(guò)，當(dāng)時(shí)債市反腐，多名大佬級(jí)人物被查入獄。如銀河證券固收總監(jiān)代旭因結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后內(nèi)部銷(xiāo)售、中信證券固定收益部董事總經(jīng)理?xiàng)钶x由于丙類(lèi)戶(hù)違規(guī)交易等遭查。但即便如此，涉及到債券市場(chǎng)腐敗的重災(zāi)區(qū)：企業(yè)債一級(jí)發(fā)行市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)丙類(lèi)戶(hù)違規(guī)獲利兩大領(lǐng)域，卻因?yàn)闋可胬婷嫣珡V、波及層面太大，抑或調(diào)查有限，抑或暫時(shí)擱淺，腐敗根除有待深入。

南京銀行資管業(yè)務(wù)三名負(fù)責(zé)人，或許是舊案深入。但迄今仍沒(méi)有確切信息表示，三人與債市反腐的具體聯(lián)系，是舊案還是新案。據(jù)《券商中國(guó)》報(bào)道，三人主要是由于“個(gè)人原因”，配合南京市紀(jì)委協(xié)助調(diào)查，而非公安部門(mén)辦案。

南京銀行的金融市場(chǎng)部和資產(chǎn)管理部在業(yè)內(nèi)都頗有實(shí)力。且因深耕債券投資業(yè)務(wù)，該行有“債券特色銀行”的說(shuō)法。2017年，南京銀行行長(zhǎng)束行農(nóng)曾在《金融時(shí)報(bào)》上撰文，自1997年銀行間債券市場(chǎng)成立以來(lái)，南京銀行金融市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)始終活躍在市場(chǎng)第一梯隊(duì)中。在這個(gè)過(guò)程中，債券業(yè)務(wù)逐步成為南京銀行的特色業(yè)務(wù)。2002年，南京銀行債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)交易量位居市場(chǎng)首位，成交量超過(guò)四家大型銀行的總和。

債券市場(chǎng)是南京銀行資產(chǎn)配置的重要方向。戴娟亦曾在2017年某論壇上表示，南京銀行資管部40%以上的資產(chǎn)投向債市。

資管三線負(fù)責(zé)人同時(shí)涉事

“很少有機(jī)構(gòu)這樣，自營(yíng)+資管+旗下基金的老總同時(shí)涉案，有腐敗也不應(yīng)該在自家形成閉環(huán)，合規(guī)性有問(wèn)題太容易被盯上。”一位業(yè)內(nèi)人士分析，應(yīng)該是陳年舊案，極可能是三人都在金融市場(chǎng)部時(shí)期的事情。

《財(cái)經(jīng)》記者梳理公開(kāi)信息發(fā)現(xiàn)，戴娟2009年就是南京銀行資金運(yùn)營(yíng)中心(彼時(shí)還隸屬金融市場(chǎng)部)總經(jīng)理，后歷任金融市場(chǎng)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，也曾在一段時(shí)間兼任兩部門(mén)總經(jīng)理;董文昭與李雁都曾是其下屬。

李雁自1997年就進(jìn)入南京銀行前身——南京銀行城市合作銀行，從事資金交易及結(jié)算工作;2001年5月至2013年10月，擔(dān)任南京銀行資金交易部部門(mén)經(jīng)理;2013年10月至2016年3月，擔(dān)任南京銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理;2016年4月加入鑫元基金管理有限公司。2016年5月19日起擔(dān)任鑫元基金管理有限公司副總經(jīng)理。

董文昭的公開(kāi)信息則較少，只有相關(guān)報(bào)道顯示曾擔(dān)任南京銀行金融市場(chǎng)部理財(cái)中心總經(jīng)理，2018年該行資金運(yùn)營(yíng)中心獨(dú)立持牌開(kāi)業(yè)，董文昭擔(dān)任該中心副總經(jīng)理。

戴娟是資管市場(chǎng)的老兵，也是“大佬級(jí)”人物，亦是資管論壇的常邀嘉賓。在她的帶領(lǐng)下，南京銀行的理財(cái)能力居全國(guó)城商行頭部梯隊(duì)。根據(jù)普益標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布的《2018年四季度銀行理財(cái)能力排名報(bào)告》，南京銀行綜合理財(cái)能力在全國(guó)城商行中排名第三，僅次于江蘇銀行和北京銀行。

戴娟在多個(gè)場(chǎng)合表示，各類(lèi)資管機(jī)構(gòu)平等準(zhǔn)入是“去通道”的根本解決方法。她還表示，資管行業(yè)“剩者為王”，無(wú)論是從資產(chǎn)管理規(guī)模、還是投資能力來(lái)看，最終要拼機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和投研能力。

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