近期，上海警方成功偵破一起非法經營場外配資、操縱證券市場、非國家工作人員受賄的復合型案件。犯罪嫌疑人買通資管項目經理配合鎖倉，縮減流通股盤;利用持股優(yōu)勢虛買虛賣、連續(xù)買賣，拉抬股價;開設場外配資平臺非法牟利。最終警方搗毀操盤交易、配合鎖倉、場外配資、軟件開發(fā)犯罪團伙4個，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件。

場外配資杠桿交易大肆牟利

警方通報：2020年12月，上海浦東警方在偵辦一起詐騙案時發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人李某為牟取非法利益，在上海注冊成立了一家資產管理公司，從犯罪嫌疑人許某等人處購得了一款未經批準私自開發(fā)的，具備證券交易、分倉管理、清算提成等功能的證券交易軟件，并約定將全部子賬戶交易金額的萬分之一抽成分配給許某等人。之后，李某通過朋友介紹、在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬分之三至十不等的手續(xù)費。截至案發(fā)，非法獲利200余萬元。

根據相關法律法規(guī)規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法經營證券業(yè)務的，涉嫌非法經營犯罪。場外配資公司利用非法證券交易軟件向投資者出借資金，實現(xiàn)投資者的杠桿交易并收取利息和交易手續(xù)費，嚴重擾亂證券市場秩序，對投資人切身利益產生極大危害。

操盤交易拉抬股價非法牟利

實際上從2019年9月，李某就已不滿足于場外配資服務手續(xù)費帶來的不法利益，萌生了使用大量證券賬戶，依靠其資金和持股優(yōu)勢操縱證券市場牟利的念頭。李某指使公司經理邱某組建了一個10余人的操盤交易團隊，租借多處房屋，又向他人租借500余個證券賬戶，使用70余臺電腦，先后集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣3只個股，營造該3只股票交易量巨大的假象，誘導投資人入場投資，由此抬高股票交易價格。其間，李某團伙賬面浮盈超2億元。

根據相關法律法規(guī)規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券市場，或是在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，操縱證券市場，影響證券交易價格或者證券交易量的，涉嫌操縱證券市場犯罪。

買通資管項目經理配合操縱鎖倉

不僅如此，犯罪嫌疑人李某等人通過他人的介紹勾連，結識了某資管產品經理楊某，商議以支付190余萬元好處費的方式，由楊某利用職務便利，用控制的資產管理產品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬余股共計3000萬元，幫助李某鎖倉該股票。所謂鎖倉，是指在公開市場買入并持有某只股票，在約定時間內不拋售。李某的行為則是為了達到縮減該只個股流通盤，以更少自有資金操縱市場的目的。資管項目經理違背職業(yè)操守，利用職務便利使用所管理資金為不法分子鎖倉股票牟取私利，其行為會誤導股民入場投資，最終可能遭受財產損失。

根據國家相關法律法規(guī)規(guī)定，公司、企業(yè)或其他單位的工作人員，利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，涉嫌非國家工作人員受賄犯罪。

目前，公安機關已對李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場罪、非法經營罪依法移送檢察機關審查起訴，對楊某以非國家工作人員受賄罪依法移送檢察機關審查起訴。

標簽： 操縱市場 上海警方 證券市場 復合型案件